2025年证券从业资格考试证券从业人员职业道德与行为规范习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券从业人员职业道德与行为规范习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券从业人员在执业过程中，应当遵守的基本原则不包括（）

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户利益优先

D.自我利益最大化

2.以下哪种行为违反了证券从业人员的廉洁自律要求（）

A.拒绝接受不正当利益

B.参加行业内正常的业务交流活动

C.接受监管机构的监督检查

D.利用职务之便为自己谋取私利

3.证券从业人员应持续（），不断提高业务水平。

A.参加社交活动

B.学习专业知识

C.休息调整

D.关注娱乐新闻

4.对于客户的机密信息，证券从业人员应该（）

A.随意透露给他人

B.妥善保管，严格必威体育官网网址

C.只告诉亲密同事

D.在适当场合讨论

5.证券从业人员不得从事的行为是（）

A.向客户推荐符合其风险承受能力的产品

B.对客户进行风险提示

C.诱导客户进行不必要的交易

D.协助客户办理相关业务

6.证券从业人员职业道德的核心是（）

A.专业胜任

B.公平竞争

C.客户至上

D.保守秘密

7.以下不属于证券从业人员应具备的职业操守的是（）

A.正直诚信

B.利益输送

C.勤勉尽责

D.公平竞争

8.证券从业人员在与客户沟通时，应做到（）

A.言辞傲慢

B.态度冷漠

C.语言文明、礼貌

D.随意打断客户

9.当证券从业人员发现所在机构存在违法违规行为时，应该（）

A.隐瞒不报

B.积极参与

C.及时向相关部门报告

D.视情况而定

10.证券从业人员应遵守的行为规范不包括（）

A.遵守法律法规

B.操纵市场价格

C.遵守行业自律规则

D.履行诚信义务

11.证券从业人员在执业过程中，不得有（）行为。

A.向客户揭示投资风险

B.为客户提供合理建议

C.编造、传播虚假信息

D.维护客户合法权益

12.证券从业人员应保持（），不得从事与所在机构有利益冲突的活动。

A.独立性

B.依赖性

C.随意性

D.盲目性

13.证券从业人员职业道德的基本原则中，（）要求从业人员正直诚实，不偏不倚地对待有关利益各方。

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.诚实原则

14.证券从业人员不得利用（）获取不正当利益。

A.工作时间

B.工作便利

C.工作经验

D.工作能力

15.以下行为符合证券从业人员行为规范的是（）

A.挪用客户资金

B.为客户提供准确信息

C.与客户发生冲突

D.泄露客户交易密码

16.证券从业人员应积极参加（），不断提升自己的职业道德水平。

A.娱乐活动

B.职业道德培训

C.旅游活动

D.私人聚会

17.证券从业人员在执业过程中，应维护（）的合法权益。

A.自己

B.所在机构

C.客户

D.监管机构

18.证券从业人员不得（）其他机构或者个人的商业信誉。

A.诋毁

B.宣传

C.学习

D.借鉴

19.证券从业人员应具备的职业素养不包括（）

A.专业知识

B.良好的沟通能力

C.自私自利

D.团队合作精神

20.证券从业人员在处理与同行的关系时，应遵循（）原则。

A.恶性竞争

B.互相诋毁

C.公平竞争

D.互不往来

21.证券从业人员应严格遵守（），不得擅自更改或破坏相关记录。

A.交易规则

B.财务制度

C.档案管理制度

D.考勤制度

22.证券从业人员在执业过程中，若发现客户的要求可能违反法律法规，应该（）

A.无条件满足客户

B.与客户协商

C.拒绝客户

D.视情况而定

23.证券从业人员职业道德中的（）原则要求从业人员在执业活动中，必须保持应有的独立性。

A.独立

B.客观

C.公正

D.公平

24.证券从业人员不得从事（）的活动。

A.有利于客户利益

B.有利于所在机构发展

C.内幕交易

D.合规业务

25.证券从业人员应（）地对待所有客户。

A.区别对待

B.公平公正

C.优先照顾大客户

D.忽视小客户

26.证券从业人员在执业过程中，应不断提高自己的（）能力。

A.业务创新

B.人际交往

C.娱乐

D.专业服务

27.证券从业人员应遵守的行业规范不包括（）

A.证券交易所规则

B.证券业协会自律规则

C.随意操作规则

D.监管部门的规定

28.证券从业人员不得利用职务之便（）客户交易。

A.促进

B.操纵

C.引导

D.协助

29.证券从业人员职业道德中的（）原则是对证券从业人员专业素质和职业能力的基本要求。

A.专业胜任

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.客户至上

30.证券从业人员在执业过程中，应该以（）为行为准则。

A.个人喜好

B.职业道德和行为规范

C.他人意见

D.随意想法

二、多项选择题（每题2分，共20题）

1.证券从业人员职业道德的主要内容包括（）

A.正直诚信

B.勤勉尽责

C.廉洁自律

D.公平竞争

2.证券从业人员在执业过程中，应遵循的原则有（）

A.合法合规

B.诚实守信

C.客户利益优