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供应商现场审核流程与管理规范

目录

一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.3术语定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

1.4基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

二、组织与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.1审核组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.2审核小组构成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

2.2.1主导审核员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

2.2.2配合审核员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

2.3各方职责分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

2.3.1审核部门职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

2.3.2采购部门职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

2.3.3供应商配合部门职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.3.4供应商现场代表职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

三、审核准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

3.1审核计划制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

3.1.1审核对象确定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

3.1.2审核周期安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

3.1.3审核组成员任命．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.2审核准则体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.2.1合规性要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

3.2.2质量管理体系标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

3.2.3行业特定要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59

3.3审核文件准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62

3.3.1审核检查表编制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．64

3.3.2审核通知书拟定与发送．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65

3.3.3历史审核资料调阅．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．69

四、现场审核实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70

4.1审核启动会议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．75

4.1.1参会人员介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．77

4.1.2审核计划确认．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．78

4.1.3审核规则说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．79

4.2审核环节开展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84

4.2.1文件记录查阅与符合性评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．90

4.2.2现场观察与操作确认．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．91

4.2.3现场人员访谈与证据收集．