BRC第九版认证取证审核准备资料清单1.docxVIP

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BRC第九版认证审核准备资料清单

BRC条款

准备资料清单

备注

1.1.1

质量生产安全、合法和真实产品方针一一需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。

条款要求。

1.1.2

食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据。

条款要求。

1.1.3

公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录。

条款要求。

1.1.4

管理评审记录。

条款要求。

1.1.5

至少月度一次的质量分析的会议记录。

条款要求。

1.1.6

必威体育官网网址报告系统，上报内容的评估记录。

条款要求。

1.1.8

外来法律法规清单。

条款要求。

1.1.9

必威体育精装版版本的纸质或电子版标准。

条款要求。

1.1.10

已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期。

条款要求。

1.1.11

最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。

条款要求。

1.1.12

上次审核的不符合项整改记录（如果是首次认证，则不需要）。

条款要求。

1.2.1

公司组织机构图、人员替代（顶岗）名单。

条款要求。

2.1.1

HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明。法律要求的的特定培训记录或者证明（比如水产品HACCPFSPCA）O

条款要求。

2.1.2

HACCP计划的数量。

条款要求。

2.2.1

前提方案，以及前提方案的验证记录。

条款要求。

2.6.1

流程图验证记录要有签字和日期。

条款要求。

2.7.1

危害分析记录包含危害分析判断树。

条款要求。

2.9.1

CCP点的关键限值判断依据。

条款要求。

2.12.1

HACCP计划验证记录。

条款要求。

2.14.1

HACCP计划的评审记录。

条款要求。

3.1

食品安全管理手册（纸质或电子版）。

条款要求。

3.2

文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单、电子档文件的管理要求。

条款要求。

3.3

记录控制程序、记录保存期限保质期后加12个月电子档记录的管理要求。

条款要求。

3.4

内审计划安排（注意一年不少于四次）；

内审的不符合项（按3.7实施）、及其后的跟

踪、内审检查表；

编制成文的检查计划（至少包括卫生检查和卫生

条款要求。

BRC条款

准备资料清单

备注

区复查），开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审；

4.内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现。

3.5

原辅料、包材风险评估文件一一需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录，现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对原料（包括包材）的接收和测试程序。

供应商的批准程序及例外程序（例如：紧急情况）。已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期。

供应商审计报告。

供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录，代理商的供应商的BRC证书（或GFSI认证），非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地。

供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP审查、产品安全和食品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范。

条款要求。

3.5.1.3

供应商绩效评估表。

条款要求。

3.5.1.6

供应商具有追溯系统的证据。

条款要求。

3.5.2

原料包材的接收程序，原料验收记录有人员签字和日期，原料放行的记录有人员签字和日期，材质分析COA报告（每批次都要有），交叉比对其表格与结果是否与程序对应、检查程序执行的符合性。

条款要求。

3.5.3

批准和监控服务型供应商的程序。与相关公司签订的合同，交叉比对程序与合同的一致性。

在现场提供服务的供应商应接受充足的培训（以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性），产品安全培训提供商。

产品安全顾问作为第九版新内容也要按照服务提供商处置。

条款要求。

3.5.4

分包给其他工厂加工的必须要有对其的授权书，对外包进行审核的审核员，要有培训记录，以及对外包审核后的审核报告，有二级承包商的话，必须被批准，对回流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。

BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。

供应商审核（不允许问卷调查），范围包括产品安全、可追溯性、HACCP评审、产品安保和食品防护

条款要求。

BRC条款

准备资料清单

备注

计划、产品真实性计划和良好操作规范