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期货从业人员试题测试题法律法规

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.为期货交易提供集中履约担保

D.直接参与期货交易

答案：D

解析：根据《期货交易管理条例》第十条，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。所以本题选D。

2.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.期货业协会

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。所以答案是A。

3.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及（）有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.保证金存管银行

答案：A

解析：依据《期货交易管理条例》第六十条，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。所以本题选A。

4.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、明确分工

D.明晰职责、明确分工、强化监督

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。所以答案是A。

5.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面存在除本办法第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向（）报告。

A.期货公司董事会

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

答案：A

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面存在除本办法第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事会报告。所以本题选A。

6.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会相关派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

答案：B

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。所以答案是B。

7.期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A.每周交易闭市

B.每年财务年度结束

C.每次交易完成

D.每日交易闭市

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。所以本题选D。

8.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在（）。

A.期货交易所专用结算账户

B.期货公司自有资金账户

C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户

D.期货保证金账户和期货公司自有资金账户

答案：C

解析：《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。所以答案是C。

9.客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出。

A.电话方式

B.书面方式

C.微信方式

D.电子邮件方式

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。所以本题选B。

10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地