2025年证券从业资格考试证券公司投行业务规范与风险控制习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司投行业务规范与风险控制习题库.doc

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2025年证券从业资格考试证券公司投行业务规范与风险控制习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范的风险不包括（）

A.利益冲突

B.道德风险

C.财务风险

D.廉洁风险

2.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

3.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，采取不正当竞争手段，诱导他人申购股票，可采取的处罚措施不包括（）

A.责令改正

B.没收违法所得

C.暂停或者撤销相关业务许可

D.罚款五十

该用户很懒，什么也没介绍

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