2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规案例分析解题思路习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规案例分析解题思路习题库.doc

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2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规案例分析解题思路习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.甲证券公司的工作人员王某，在为客户办理开户业务时，未按规定对客户身份进行严格审核。这种行为违反了以下哪项规定（）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券投资基金法》

C.《公司法》

D.《证券法》

2.某上市公司在年度报告中隐瞒了重大亏损事实，误导了投资者。该行为属于（）

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.虚假陈述行为

D.欺诈客户行为

3.以下哪种情况不属于证券公司的业务范围（）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券自营

D.吸收公众存款

4.小李通过不正当手段获取了某

该用户很懒，什么也没介绍

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