2025年证券从业资格考试证券公司合规检查要点与案例分析习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司合规检查要点与案例分析习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司合规检查中，对于客户身份识别，重点检查的环节不包括（）

A.开户环节

B.交易环节

C.销户环节

D.客户回访环节

2.以下哪种情况不属于证券公司合规检查中反洗钱工作的重点关注内容（）

A.客户身份资料和交易记录保存

B.大额交易和可疑交易报告

C.客户资金第三方存管

D.反洗钱内控制度建设

3.证券公司合规检查时，对业务隔离制度的检查主要目的是（）

A.提高业务办理效率

B.防止利益冲突

C.增加业务收入

D.简化业务流程

4.合规检查中，对于证券公司的信息系统安全，关键检查指标不包含（）

A.系统稳定性

B.数据备份与恢复

C.员工电脑配置

D.网络安全防护

5.关于证券公司合规检查中的客户适当性管理，说法错误的是（）

A.了解客户基本信息是适当性管理的前提

B.只需对新客户进行适当性评估

C.要根据客户风险承受能力推荐产品

D.适当性管理应贯穿业务全过程

6.证券公司合规检查中，对投资顾问业务的检查要点不包括（）

A.投资顾问资质

B.投资建议的准确性

C.客户投诉处理

D.投资顾问的业绩考核

7.在检查证券公司的自营业务合规性时，重点关注的是（）

A.自营业务规模

B.自营业务的盈利情况

C.是否超越授权范围操作

D.自营业务部门的人员配置

8.合规检查中，对于证券公司的经纪业务，客户投诉处理的重点检查内容是（）

A.投诉处理的速度

B.投诉处理的结果是否让客户满意

C.投诉处理流程的完整性

D.投诉的数量

9.证券公司合规检查时，对从业人员资格管理的检查主要看（）

A.员工学历水平

B.员工是否取得相应资格证书

C.员工的工作年限

D.员工的培训情况

10.以下不属于合规检查中对证券公司财务合规性检查内容的是（）

A.财务报表的真实性

B.税务申报情况

C.固定资产管理

D.业务招待费的使用

11.合规检查中，针对证券公司的信用业务，重点检查的风险不包括（）

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.技术风险

12.对于证券公司合规检查中的信息披露，主要检查的内容是（）

A.信息披露的渠道

B.信息披露的及时性、准确性和完整性

C.信息披露的费用

D.信息披露的受众群体

13.证券公司合规检查中，对内部控制制度的检查重点在于（）

A.制度的制定时间

B.制度的执行情况

C.制度的字数多少

D.制度的更新频率

14.在检查证券公司的资产管理业务合规性时，关键检查点是（）

A.产品的收益情况

B.客户资产的独立性

C.资产管理规模

D.资产管理业务人员数量

15.合规检查中，对于证券公司的融资融券业务，保证金比例的检查是为了（）

A.控制客户交易成本

B.控制业务风险

C.提高证券公司收入

D.简化业务流程

16.证券公司合规检查时，对分支机构的合规管理检查不包括（）

A.分支机构的业务开展是否符合授权

B.分支机构的人员招聘

C.分支机构的合规培训情况

D.分支机构的客户投诉处理

17.以下哪项不属于合规检查中对证券公司创新业务的检查要点（）

A.创新业务的市场前景

B.创新业务的合规性制度建设

C.创新业务的风险控制措施

D.创新业务的试点情况

18.合规检查中，对于证券公司的档案管理，重点检查的方面是（）

A.档案的存储位置

B.档案的完整性和必威体育官网网址性

C.档案的数量

D.档案的整理方式

19.证券公司合规检查中，对合规部门自身建设的检查内容不包括（）

A.合规部门的人员配备

B.合规部门的薪酬待遇

C.合规部门的培训情况

D.合规部门的履职情况

20.在检查证券公司的信息技术合规时，网络安全应急预案的检查重点是（）

A.预案的制定时间

B.预案的演练情况

C.预案的字数

D.预案的审批流程

21.合规检查中，对于证券公司的反不正当竞争合规，重点关注的行为是（）

A.产品创新

B.员工福利

C.诋毁竞争对手

D.业务流程优化

22.证券公司合规检查时，对金融产品代销业务的检查要点不包括（）

A.代销产品的资质审核

B.代销产品的销售业绩

C.对客户的风险揭示

D.与发行人的合作协议

23.以下不属于合规检查中对证券公司风险管理合规性检查内容的是（）

A.风险指标的监控

B.风险应对措施的有效性

C.风险管理人员的学历

D.风险管理制度的完善性

24.合规检查中，对于证券公司的债券承销业务，重点检查的环节是（）

A.承销项目的收益情况

B.尽职调查工作

C.债券的发行利率

D.承销团队的规模

25.证券公司合规检查时，对合规文化建设的检查主要看（）

A.合规培训的次数

B.员工对合规的认知和态度

C.合规宣传的方式

D.合规文化建设的预算

26.在检查证券公司的另类投资业务合规性时，关键检查点是（）