2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库500道【有一套】.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库500道

第一部分单选题(500题)

1、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】：C

2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】：D

3、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

4、下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（）。

A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品

B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排

D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日

【答案】：D

5、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责

B.内部董事人数占董事人数的1/5以上

C.内部监事人员占监事人数的1/3以上

D.董事长在监事会中任职

【答案】：B

6、（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：A

7、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

【答案】：D

8、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

9、净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10；20

【答案】：C

10、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

11、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.三十万元以上三百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下

【答案】：C

12、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（）

A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务

C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】：A

13、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

【答案】：C

14、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。

A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%

B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持