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内控合规条线(精)复习测试题.doc

内控合规条线(精)复习测试题.doc

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    内控合规条线(精)复习测试题

    1.《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

    A、上报可疑交易

    B、拒绝办理业务

    C、拒绝开户

    D、调高客户风险等级

    【正确答案】：C

    2.同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定，禁止利用拆入资金（）

    A、发放固定资产贷款或者用于投资

    B、用于弥补票据结算头寸的不足

    C、用于弥补联行汇差头寸的不足

    D、解决临时性周转资金的需要

    【正确答案】：A

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