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合规内控岗位专业等级考试练习试题及答案.doc

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    合规内控岗位专业等级考试练习试题及答案

    1.在国际银行业空前重视合规管理体系建设的同时，各国监管当局也意识到，要实施以（）的监管，必须以银行健全、有效的合规管理体系和有效的合规性监管为基础。

    A、风险为本

    B、业务为本

    C、人员为本

    D、发展为本

    【正确答案】：A

    2.对于中风险业务，应自上一次评级确认之日起第（）个月月初，由业务主办部门复评。

    A、3

    B、6

    C、12

    D、24

    【正确答案】：D

    3.拥有员工合规档案查询权限的人员不包括（）。

    A、员工本人

    B、所在机构合规管理人员

    C、上级机构合规管理

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