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2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(5卷单选一百题)

2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官在期货公司中行使的职权不包括以下哪项？

【选项】A.审核公司重大风险管理制度B.拒绝执行明显违反风险管理规定的交易指令C.对公司分支机构进行现场检查D.决定公司重大投资事项

【参考答案】C

【详细解析】首席风险官的职权包括审核重大风险管理制度、拒绝违规交易指令和向公司董事会报告风险，但现场检查权属于公司内部审计部门，故正确答案为C。

【题干2】首席风险官的离任审计应由下列哪个机构负责？

【选项】A.期货公司内部审计部门B.中国证监会及其派出机构C.第三方会计师事务所D.公司董事会

【参考答案】B

【详细解析】根据规定，首席风险官离任审计必须由证监会或其派出机构组织，以确保独立性和权威性，故正确答案为B。

【题干3】首席风险官向公司董事会报告风险的时间要求是每季度至少一次，且在发生重大风险事件后多少日内必须专项报告？

【选项】A.3日B.5日C.7日D.10日

【参考答案】C

【详细解析】规定要求重大风险事件发生后7日内提交专项报告，以体现风险处置的及时性，故正确答案为C。

【题干4】下列哪项属于首席风险官必须定期向证监会报告的内容？

【选项】A.公司年度财务报告B.重大交易对手违约情况C.董事会成员薪酬调整方案D.办公场所租赁合同

【参考答案】B

【详细解析】重大交易对手违约属于公司重大风险事项，需定期向证监会报告，其他选项与风险管理无直接关联，故正确答案为B。

【题干5】首席风险官的任职资格中，要求具备连续多少年期货从业经验？

【选项】A.3年B.5年C.7年D.10年

【参考答案】B

【详细解析】规定明确首席风险官需具有5年以上期货从业经验，其中至少2年从事风险管理相关岗位，故正确答案为B。

【题干6】期货公司更换首席风险官时，应当向哪个机构报备？

【选项】A.公司内部人力资源部B.中国期货业协会C.中国证监会D.公司董事会

【参考答案】C

【详细解析】根据规定，首席风险官变更需向证监会报备，确保监管信息及时更新，故正确答案为C。

【题干7】首席风险官发现公司存在重大风险隐患时，可采取的处置措施不包括以下哪项？

【选项】A.直接向证监会报告B.提请董事会召开临时会议C.限制相关业务部门操作权限D.自行调整公司注册资本

【参考答案】D

【详细解析】自行调整注册资本属于公司重大事项，需经董事会审议，故正确答案为D。

【题干8】期货公司董事会未履行风险管控职责导致重大损失时，需承担连带责任的是？

【选项】A.公司法定代表人B.首席风险官C.监事会D.独立董事

【参考答案】B

【详细解析】规定明确首席风险官需对董事会风险管控失职承担连带责任，故正确答案为B。

【题干9】首席风险官在期货公司内部享有的独立职权不包括以下哪项？

【选项】A.拒绝执行违规交易指令B.暂停相关业务部门操作C.直接调取公司交易数据D.决定公司分支机构人员任免

【参考答案】D

【详细解析】人员任免属于公司人事管理范畴，需经董事会批准，故正确答案为D。

【题干10】期货公司首席风险官离任审计的保存期限为多少年？

【选项】A.5年B.10年C.15年D.永久保存

【参考答案】B

【详细解析】规定要求离任审计记录保存期限为10年，以备后续核查，故正确答案为B。

【题干11】首席风险官向公司董事会提交年度风险报告的截止日期是？

【选项】A.次年1月31日B.次年3月31日C.次年6月30日D.次年9月30日

【参考答案】B

【详细解析】规定要求年度报告需在次年3月31日前提交，以符合监管时效要求，故正确答案为B。

【题干12】期货公司存在重大风险事件时，首席风险官应立即采取的优先措施是？

【选项】A.书面通知公司总经理B.向证监会提交专项报告C.限制相关业务操作D.召开全员风险警示会议

【参考答案】C

【详细解析】优先限制业务操作可遏制风险扩散，后续再提交报告，故正确答案为C。

【题干13】首席风险官的任职回避情形不包括以下哪项？

【选项】A.与公司存在直接股权关系B.近亲属在期货公司任职C.担任公司关联企业高管D.兼任其他金融机构风险管理