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《联合国国际货物销售合同公约》预期违约制度：解析、应用与启示

一、引言

1.1研究背景与意义

在经济全球化进程不断加速的当下，国际贸易愈发频繁，已然成为世界经济体系中不可或缺的关键部分。各国企业借助国际贸易，突破地域限制，实现资源的优化配置，在全球范围内开展商业合作，有力地推动了经济的增长与发展。在国际贸易活动中，国际货物销售合同作为规范买卖双方权利义务的核心法律文件，其重要性不言而喻。合同的签订为交易双方提供了明确的行为准则和法律保障，使得交易得以有序进行。然而，由于国际贸易涉及不同国家和地区，存在着复杂的法律、政治、经济和文化差异，再加上交易周期往往较长，这些因素都使得国际货物销售合同在履行过程中面临着诸多不确定性和风险。

违约问题便是国际贸易合同履行过程中最为常见且棘手的风险之一。一旦发生违约，不仅会打乱交易的正常节奏，导致交易成本增加，还可能引发双方的经济纠纷，损害企业的商业信誉，甚至对国家间的贸易关系产生负面影响。例如，一方未能按时交付货物，可能导致另一方生产计划受阻，错过最佳销售时机，进而遭受重大经济损失；或者一方支付货款出现问题，会使卖方资金周转困难，影响其正常的生产经营活动。为了有效应对这些风险，维护国际贸易秩序的稳定，国际社会积极推动相关法律制度的建立和完善，《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）应运而生。

CISG于1980年通过，1988年1月1日正式生效，截至目前，已有超过140个缔约国，成为国际贸易领域中应用最为广泛的国际公约之一。该公约对国际货物销售合同的订立、货物买卖双方的权利义务、违约及救济等诸多关键问题都作出了详细且全面的规定，为国际货物贸易提供了统一的法律框架和规则，有效减少了因各国法律差异而产生的法律冲突和不确定性，极大地促进了国际贸易的顺利开展。

在CISG所构建的法律体系中，预期违约制度占据着举足轻重的地位。预期违约制度是指在合同履行期限到来之前，一方当事人通过明示或默示的方式表明其将不履行合同义务，或者另一方当事人有合理理由认为对方将不履行合同义务的情形。这一制度的设立，旨在解决合同生效后至履行期届满前可能出现的合同履行危机，实现对当事人合法权益的提前保护。它突破了传统合同法仅对实际违约进行救济的局限，将救济时间提前，使受害方能够在违约行为实际发生之前就采取相应的措施，从而有效降低损失，维护自身的合法权益。

例如，当卖方发现买方资金状况恶化，有合理理由怀疑买方将无法按时支付货款时，卖方可以依据预期违约制度，及时采取中止履行合同、要求买方提供担保等措施，避免在货物交付后无法收回货款的风险；反之，当买方发现卖方生产进度严重滞后，可能无法按时交付货物时，买方也可以根据该制度，提前要求卖方作出履行保证，或者在必要时解除合同并要求赔偿损失。通过这样的方式，预期违约制度能够及时化解合同履行中的潜在危机，维护交易的公平与安全，促进国际贸易的稳定发展。

尽管预期违约制度在理论上具有重要的价值和积极的意义，但在实际操作过程中，该制度却面临着诸多争议和问题。一方面，对于预期违约的认定标准，CISG的规定较为原则和抽象，在具体案件中，如何准确判断一方当事人是否构成预期违约，往往存在较大的主观性和不确定性，容易引发双方的争议。例如，对于“一方当事人履行义务的能力或信用有严重缺陷”这一认定标准，如何界定“严重缺陷”的程度，缺乏明确的量化指标和具体的判断方法，不同的法官或仲裁员可能会基于不同的理解和判断标准得出不同的结论。另一方面，在救济措施的选择和适用上，也存在着诸多复杂的问题。比如，在何种情况下选择中止履行合同，何种情况下选择解除合同并要求赔偿损失，以及如何确定赔偿损失的范围和计算方法等，这些问题在实践中都需要根据具体的案件情况进行综合判断和权衡，而CISG的相关规定并不能完全满足实际操作的需求，导致在实践中存在着不同的做法和理解。

深入研究CISG中的预期违约制度，不仅有助于我们更全面、深入地理解该制度的内涵、构成要件、救济措施等核心内容，还能够通过对其在实际操作中存在问题的剖析，为国际贸易合同的制定和执行提供更为准确、有效的参考意见。这对于企业在国际贸易中正确运用预期违约制度，防范和应对合同履行风险，维护自身的合法权益具有重要的指导意义；同时，也有助于推动国际货物贸易法律制度的进一步完善和发展，促进国际贸易秩序的更加稳定和健康。

1.2研究目的与方法

本研究旨在通过对《联合国国际货物销售合同公约》中预期违约制度的深入剖析，全面梳理该制度的内涵、构成要件、救济措施以及在实践中的应用情况，分析其在理论和实践中存在的争议与问题，并提出相应的完善建议，为国际贸易合同的当事人提供更具操作性的法律指引，同时也为国际货物贸易法律制度的进一步发展和完善贡献理论支持。

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