私募投后管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范私募投资基金（以下简称“基金”）的投资管理行为，确保基金资产的安全和收益，提高基金管理效率，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合我国私募基金行业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于所有私募投资基金的管理活动，包括但不限于基金的投资决策、项目筛选、投后管理、退出等环节。

第三条私募基金管理人（以下简称“管理人”）应建立健全投后管理制度，确保基金投资决策的科学性、合规性和有效性。

第四条管理人应遵循以下原则：

1.风险控制原则：严格控制投资风险，确保基金资产安全。

2.专业管理原则：依靠专业团队，提高投资管理效率。

3.透明公开原则：向投资者公开基金运作情况，保障投资者权益。

4.合作共赢原则：与被投资企业建立长期稳定的合作关系，实现共同发展。

第二章投资决策

第五条投资决策流程：

1.市场调研：管理人应定期进行市场调研，了解行业发展趋势、政策法规、竞争对手等信息。

2.项目筛选：根据市场调研结果，筛选符合基金投资策略和风险控制要求的项目。

3.初步尽职调查：对筛选出的项目进行初步尽职调查，包括公司背景、财务状况、团队实力等。

4.审批程序：将初步尽职调查报告提交投资决策委员会（以下简称“投决会”）审批。

5.尽职调查：对投决会审批通过的项目进行尽职调查，包括财务审计、法律尽职调查等。

6.投决会审批：根据尽职调查结果，投决会对项目进行最终审批。

7.投资协议签订：与被投资企业签订投资协议，明确双方权利义务。

第六条投决会组成：

1.投决会由管理人董事会或高级管理人员担任。

2.投决会成员应具备丰富的投资管理经验、专业知识和行业背景。

3.投决会成员应独立、客观、公正地履行职责。

第三章项目筛选

第七条项目筛选标准：

1.行业前景：选择具有良好发展前景的行业。

2.企业实力：选择具备核心竞争力、管理团队优秀的企业。

3.财务状况：选择财务状况良好、盈利能力强的企业。

4.投资回报：选择投资回报率合理、符合基金投资策略的企业。

第八条项目筛选流程：

1.收集项目信息：通过多种渠道收集项目信息，包括行业报告、投资机构推荐、中介机构介绍等。

2.初步筛选：根据筛选标准，对收集到的项目信息进行初步筛选。

3.详细分析：对初步筛选出的项目进行详细分析，包括行业分析、企业分析、财务分析等。

4.投决会审批：将分析结果提交投决会审批。

第四章投后管理

第九条投后管理目标：

1.监督被投资企业合规经营，确保基金资产安全。

2.促进被投资企业快速发展，实现投资回报。

3.建立长期稳定的合作关系，实现共赢。

第十条投后管理内容：

1.定期沟通：与管理层保持定期沟通，了解企业运营情况。

2.监事会：委派监事会成员，监督被投资企业合规经营。

3.财务审计：定期对被投资企业进行财务审计，确保财务状况真实、合规。

4.项目跟踪：跟踪项目进展，及时发现问题并采取措施。

5.投资建议：根据被投资企业实际情况，提出投资建议。

第十一条投后管理流程：

1.投决会审批：投决会对投后管理计划进行审批。

2.制定投后管理方案：根据投决会审批意见，制定投后管理方案。

3.实施投后管理：按照投后管理方案，对被投资企业进行投后管理。

4.汇报与评估：定期向投决会汇报投后管理情况，并对投后管理效果进行评估。

第五章退出

第十二条退出方式：

1.公开上市：通过公开上市途径退出。

2.并购重组：通过并购重组途径退出。

3.债务融资：通过债务融资途径退出。

4.股权转让：通过股权转让途径退出。

第十三条退出流程：

1.退出决策：投决会对退出方式进行决策。

2.制定退出方案：根据退出决策，制定退出方案。

3.实施退出：按照退出方案，实施退出。

4.退出收益分配：按照基金合同约定，分配退出收益。

第六章附则

第十四条本制度由管理人负责解释。

第十五条本制度自发布之日起施行。

注：本制度为参考性文件，具体内容可根据实际情况进行调整。

第2篇

第一章总则

第一条为规范私募投资基金（以下简称“基金”）的投后管理行为，确保基金投资目标的实现，维护基金投资者、基金管理人和其他相关方的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合基金实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于基金管理人对已投资项目的投后管理活动，包括但不限于项目跟踪、风险评估、决策支持、退出管理等。

第三条基金管理人应建立健全投后管理制度，明确投后管理流程、职责分工、风险控制措施等，确保投后管理工作的有效开展。

第二章投后管理组织架构

第四条基金管理人应设立专