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基金法律考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金管理人的职责不包括（）。

A.基金资产的投资运作

B.基金份额的发售

C.基金财产的保管

D.基金财产的会计核算

答案：C

2.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

答案：C

3.以下不属于基金信息披露的作用的是（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能有效防止操纵市场

答案：D

4.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

答案：A

5.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

答案：A

6.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

答案：B

7.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.信用评级机构

答案：A

8.下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。

A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

B.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C.货币市场基金可投资于股票

D.债券基金可投资于非上市债券

答案：D

9.基金监管的首要目标是（）。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

答案：A

10.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A.调查取证

B.刑事处罚

C.限制交易

D.行政处罚

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，应建立有效的（）。

A.基金销售业务制度

B.基金投资跟踪制度

C.基金评价制度

D.基金信息管理制度

答案：BC

2.以下属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

3.基金监管的原则包括（）。

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.高效监管原则

D.依法监管原则

答案：ABCD

4.基金管理公司的主要股东应具备的条件包括（）。

A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

B.注册资本不低于3亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答案：ABCD

5.开放式基金注册登记机构的主要职责包括（）。

A.发放红利

B.建立并管理投资者基金份额账户

C.建立并保管基金投资者名册

D.负责基金份额登记，确认基金交易

答案：ABCD

6.基金信息披露的原则有（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

答案：ABCD

7.下列关于基金销售费用的说法正确的是（）。

A.基金销售机构可以向投资人收取销售费用

B.基金销售费用包括基金的申购费（认购费）和赎回费

C.基金销售机构应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产

D.基金销售机构可以对不同投资人适用不同的费率

答案：ABCD

8.基金托管人应当履行的职责包括（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

答案：ABCD

9.证券投资基金的特点包括（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

10.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例进行监督。（）

答案：正确

2.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。（）

答案：正确

3.封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，但可以在依法设立的证券交易场所交易。（）

答案：正确

4.基