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论反垄断法域外管辖权：理论、实践与国际协调

一、引言

1.1研究背景与意义

随着经济全球化的深入发展，跨国公司在全球经济舞台上扮演着愈发重要的角色。它们通过对外直接投资、并购、战略联盟等方式，在全球范围内配置资源，开展生产经营活动，推动了全球经济的一体化进程。然而，这种全球化的经济活动也带来了一系列问题，其中国际垄断行为的日益猖獗尤为突出。

跨国公司凭借其强大的经济实力和广泛的市场布局，在多个国家和地区的市场中占据主导地位，进而实施各种国际垄断行为。例如，企业间横向协议，即生产相同产品的企业，通过公开或秘密手段就产品价格、销量、销售地域等达成限制竞争的协议，常见形式如卡特尔。在少数企业共同占据很高市场份额的条件下，为实现垄断利润，它们可能会通过秘密会谈达成协议或谅解，削弱价格竞争、减少市场供给，导致市场配置效率的损失。从跨国公司所形成的跨国同盟角度看，在东道国市场内，其合谋对象既可以是东道国当地厂商，也可以是其他跨国公司，这种合谋规模较大，对市场的反竞争限制更加显著。此外，跨国公司还可能通过滥用市场支配地位，如掠夺性定价、拒绝交易、搭售等行为，排除或限制竞争对手，损害市场的公平竞争环境。

国际垄断行为的存在对全球经济的健康发展造成了严重威胁。一方面，它破坏了公平竞争的市场秩序，使得中小企业难以在市场中立足，限制了市场的创新活力和资源的有效配置。在一些行业中，大型跨国公司的垄断地位使得中小企业难以获得足够的市场份额和资源，无法进行有效的技术研发和创新，从而阻碍了整个行业的技术进步和发展。另一方面，国际垄断行为侵害了消费者的权利和利益。垄断企业通过控制价格、减少产品或服务的供给等手段，获取高额垄断利润，导致消费者不得不支付更高的价格，却只能获得质量和数量有限的产品或服务，降低了消费者的福利水平。

面对日益严重的国际垄断问题，国际贸易的有关条约却未能提供有效的解决方法和准则。在这种情况下，各国纷纷采用国内法来管辖和规制国际垄断行为，反垄断法的域外适用制度应运而生。反垄断法域外管辖权的行使，对于维护本国市场的公平竞争秩序、保护本国企业和消费者的利益具有重要意义。它使得一国能够对发生在境外但对本国市场竞争产生重大影响的垄断行为进行规制，防止跨国公司利用其全球布局逃避法律监管，从而为本国企业创造一个公平竞争的市场环境，促进本国经济的健康发展。同时，合理行使反垄断法域外管辖权，也有助于推动全球范围内的反垄断合作与协调，共同应对国际垄断行为带来的挑战，维护全球市场的公平竞争秩序，促进全球经济的可持续发展。

1.2国内外研究现状

国外对于反垄断法域外管辖权的研究起步较早，成果丰硕。美国作为反垄断法域外适用制度的开创者，在理论与实践方面都有着深厚的积累。早在1945年的美国铝公司案中，美国法院就依据“效果原则”主张其反垄断法的域外效力，这一开创性的做法引发了国际社会的广泛关注和讨论。此后，“效果原则”成为美国反垄断法域外适用的重要依据，众多学者围绕该原则展开了深入研究。一些学者对“效果原则”的合理性进行了探讨，认为在经济全球化背景下，跨国公司的垄断行为对各国市场竞争产生了广泛影响，通过“效果原则”行使域外管辖权，能够有效遏制国际垄断行为，保护本国市场的公平竞争秩序。例如，学者[具体姓名1]在其著作《美国反垄断法域外适用研究》中指出，“效果原则”赋予了美国反垄断执法机构对发生在境外但对美国市场竞争产生实质性影响的垄断行为进行规制的权力，这对于维护美国企业和消费者的利益具有重要意义。同时，也有学者对“效果原则”的过度扩张表示担忧，认为这可能会导致美国在反垄断领域的单边主义行为，引发与其他国家的管辖权冲突。如[具体姓名2]在《反垄断法域外管辖权的国际冲突与协调》一文中提到，美国凭借“效果原则”频繁对外国企业实施反垄断调查和制裁，引起了其他国家的强烈不满和抵制，加剧了国际反垄断领域的紧张局势。

除了“效果原则”，国际礼让原则、合理管辖原则等域外适用原则也受到了国外学者的关注。国际礼让原则强调在行使反垄断法域外管辖权时，应充分考虑其他国家的主权和利益，避免与他国法律发生冲突。学者[具体姓名3]在《国际礼让与反垄断法域外适用》一文中指出，国际礼让原则为解决反垄断法域外管辖权冲突提供了一种柔性的协调方式，有助于在尊重各国主权的基础上，实现对国际垄断行为的有效规制。合理管辖原则则要求在判断是否行使域外管辖权时，综合考虑多种因素，如行为对本国市场的影响程度、与本国的联系紧密程度等。[具体姓名4]在《合理管辖原则在反垄断法域外适用中的应用》一文中详细阐述了合理管辖原则的具体内涵和适用标准，认为该原则能够使反垄断法域外管辖权的行使更加科学、合理，减少与其他国家的摩擦。

在实践方面，美国通过一系列的立法和