新版2023版检资质认定评审准则内审检查表.docxVIP

条款

序号

具体审查(核查)内容

审核方法

涉及人或部门

审核记录

审查(核查)结论

(打√)

符合

基本

符合

不符合

不适用

2

评审内容与要求

管理层

办公室

√

2.8

检验检测机构应当是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

查看：

独立法人地位：

1.机构设置的文件；

2.法人登记证明；

管理层

办公室

√

2.8.1*

检验检测机构或者其所在的组织应当有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位授权。

查看：

1.质量手册的相关文件的章节内容；

2.组织结构框图(内外部),是否明确各部门之间的关系，是否明确代理人；

3.管理体系的职责是否落实，过程接口是否清晰；

4.明确技术管理的主线。

管理层

办公室

√

条款

序号

具体审查(核查)内容

审核方法

涉及人或部门

审核记录

审查(核查)结论

(打√)

符合

基本

符合

不符合

不适

用

1)

检验检测机构是法人机构的应当依法进行登记。企业法人注册经营范围不得包含生产、销售等影响公正性的内容。

查看：

营业执照经营范围

管理层

办公室

√

√

2)

检验检测机构是其他组织(包括法人分支机构)的应当依法进行登记。

查看：

营业执照

管理层

办公室

√

3)

法人、其他组织登记、注册的机构名称、地址应当与资质认定申请书一致，且登记、注册证书在有效期内。

查看：

营业执照

管理层

办公室

√

4)

法定代表人不担任检验检测机构最高管理者的，应当对检验检测机构的最高管理者进行授权，并明确法律责任。

查看：

1.公司主要负责人的任命文件；

2.承担法律责任的声明；

3.非独立法人实验室的任命文件。

管理层

办公室

√

条款

序号

具体审查(核查)内容

审核方法

涉及人或部门

审核记录

审查(核查)结论

(打√)

符合

基本

符合

不符

合

不适

用

2.8.2

检验检测机构应当以公开方式对其遵守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等情况进行自我承诺。

查看：

质量手册相关章节内容；

1.公正性声明；

2.员工行为规范或准则；

3.诚信服务

以上文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求；

管理层

办公室

√

5)

检验检测机构应当真实、全面、准确地自我承诺其遵守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等情况。

查看：

质量手册相关章节内容；

1.公正性声明；

2.员工行为规范或准则；

3.诚信服务

以上文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求；

办公室

√

条款

序号

具体审查(核查)内容

审核方法

涉及人或部门

审核记录

审查(核查)结论

(打√)

符合

基本

符合

不符

合

不适

用

2.8.3

检验检测机构应当独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关方，不受任何可能干扰其技术判断的因素影响，保证检验检测数据、结果公正准确、可追溯。

查看：

1.保证其公正和诚信的程序(一),该程序应指定相关的负责人和有关工作和诚信方面的培训记录；

2.是否识别影响公正性风险；

3.采取了哪些措施证明可以消除和最大程度的降低这类风险；并保证数据和结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性；

4.非独立法人实验室其所在组织还从事其他以外的活动时，是否独立运作；

5.是否有文件化的规定，防止录用同时在两个及以上机构任职的人

员。

办公室

√

条款

序号

具体审查(核查)内容

审核方法

涉及人或部门

审核记录

审查(核查)结论

(打√)

符合

基本

符合

不符

合

不适

用

6)

检验检测机构或其所在法人组织还从事检验检测以外的活动的，检验检测机构应当独立运作，并识别、消除与其他部门或岗位可能存在影响其判断的独立性和诚实性的风险。

查看：

1.保证其公正和诚信的程序(一),该程序应指定相关的负责人和有关工作和诚信方面的培训记录；

2.是否识别影响公正性风险；

3.采取了哪些措施证明可以消除和最大程度的降低这类风险；并保证数据和结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性；

4.非独立法人实验室其所在组织还从事其他以外的活动时，是否独立运作；

5.是否有文件化的规定，防止录用同时在两个及以上机构任职的人

员。

办公室

检测室

√

条款

序号

具体审查(核查)内容

审核方法

涉及人或部门

审核记录

审查(核查)结论

(打√)

符合

基本

符合

不符

合

不适

用

2.8.4

检验检测机构及其人员应当对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有必威体育官网网址义务，并制定实施相应的必威体育官网网址措施。