XX能源股份有限公司2024年度监事会工作报告（2025年）.docx

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XX能源股份有限公司

2024年度监事会工作报告

各位股东:

2024年，XX能源监事会从维护公司利益和广大股东权益出发，严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的要求，切实履行法定监督职能，通过日常监督检查、沟通交流、出席股东大会以及列席董事会会议等多种方式，对公司董事会及高级管理人员的合规履职、重大决策程序的合规性、关联交易审议程序及定价公允性、财务报告的真实性与完整性等情况进行了有效监督，为公司规范运作以及可持续发展保驾护航。

现将公司2024年度监事会工作情况和2025年度工作计划汇报如下：

一、监事变动情况

2024年5月X日，公司召开2023年度股东大会，选举X先生为第X届监事会监事；同日，召开X届X次监事会，选举XX先生为Z届监事会主席。

二、监事会2024年日常工作情况

2024年，监事会共召开9次监事会会议，其中以现场结合通讯方式2次，通讯方式7次；审议各类提案共43项；列席股东大会2次，列席现场与通讯方式结合董事会2次，通讯董事会7次。报告期内，监事会对公司重大经营决策、重大投融资的决策过程进行监督，对公司定期报告进行审核并提出意见，保障了公司合规运作、高效治理。

三、监事会对2024年度公司有关事项的审核意见

（一）监事会对公司依法运作的审核意见

报告期内，监事会出席历次股东大会并列席历次董事会会议，审阅了董事会的所有议案，对董事会、股东大会召开程序和决策程序，各项提案的执行情况，各项规章制度的落实情况，董事及高级管理人员的职业行为进行全程监督。

监事会认为：报告期内公司治理结构健全，决策程序合法合规，董事会及管理层履职过程中严格遵守国家法律法规及公司章程要求，未发现损害公司及广大股东合法权益的情形。公司日常经营管理规范，信息披露真实、准确、完整，内控制度执行有效，风险防范机制运行平稳，整体运作符合现代企业治理要求。

（二）监事会对公司财务情况的审核意见

报告期内，监事会及时了解公司经营及财务状况，认真履行财务监督审核职能，审阅公司季度报告、半年度报告和年度报告，仔细听取财务负责人的相关说明以及年审会计师对于审计计划和审计总结的汇报，严格检查公司财务制度和财务管理情况。

监事会认为：公司财务报告真实、完整、准确地反映了报告期内的财务状况及经营成果，会计核算符合国家会计准则及相关法律法规要求。公司内部控制制度健全，财务管理制度执行严格，资金使用规范，资产安全完整，未发现重大财务风险或违规操作行为。审计机构出具的标准无保留意见审计报告客观公允，监事会予以认可。

（三）监事会对公司关联交易、对外担保、关联方资金占用情况的审核意见

报告期内，公司董事会共审议了以下关联交易事项：1.《关于涉及关联交易投资预算的提案报告》；2.《关于增资XX江流域水电开发有限公司关联交易的提案报告》；3.《关于增资XX流域水电开发有限公司关联交易的提案报告》；4.《关于与XX电力签订向XX江公司增资事宜之协议关联交易的提案报告》；5.《关于投资参与XX有限公司二次增资引战项目决策关联交易的提案报告》；6.《关于XX公司向XX集团申请5亿元流动资金贷款授信额度关联交易的提案报告》。监事会就上述关联交易的审议、表决、披露、执行等情况进行了监督和核查。

监事会认为：公司关联交易的审议程序合法有效，交易定价合理公允，符合公司经营发展的需要，未发现损害公司及中小股东利益的情形。公司对外担保严格按照相关规定进行管理，不存在控股股东及其他关联方资金占用情况。

（四）监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的审核意见

报告期内，公司建立《内幕信息知情人登记制度》，监事会对公司及子公司内幕信息传递，内幕信息知情人管理工作是否严格按照规定执行进行了监督。

监事会认为：公司已根据相关法规要求建立了《内幕信息知情人登记制度》，明确内幕信息范围、必威体育官网网址义务、登记备案流程及责任追究机制，制度设计完整且具有可操作性，切实防范了内幕交易风险，维护了投资者合法权益及资本市场公平性。未发现公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人员利用内幕信息进行违法交易的情形。

（五）监事会对公司内部控制情况的审核意见

报告期内，监事会严格审阅关于内部控制相关制度建立、完善、执行情况的汇报，检查内控制度运行效果，忠诚尽职履行监督审核义务。

监事会认为：公司严格按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，立足业务发展与治理实践，构建了一套覆盖全面、运行高效的内部控制体系，作为公司实现高质量发展的重