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第一节保荐机构和保荐代表人的资格管理
掌握保荐机构、保荐代表人、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人
资格的条件。
一、保荐机构、保荐代表人、变更登记的条件和程序（掌握）
（一）保荐机构条件
序号条件
1资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元
2具有完善的公司治理和控制制度，风险控制指标符合相关规定
保荐业务部门具有健全的业务规程、风险评估和控制系统，机构设置合理，
3
具备相应的研究能力、销售能力等支持
具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中3年
4
从事保荐相关业务的人员不少于20
5符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
63年内未因重大违法行为受到行政处罚
7规定的其他条件
（二）保荐代表人条件【2013年】
序号条件
1具备3年以上保荐相关业务经历
23年内在规定的境内项目中项目协办人
3参加认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，3年未受到的行政处罚
5未负有数额较大到期未清偿的
6规定的其他条件
（三）保荐业务类型
序号项目类型
1首次公开并上市
上市公司新股，具体包括：
2公开增发、配股、可转债、非公开（非资产类）【资产并募
集配套，超过25%可以】
3认定的其他情形（不包括公司债）
【《上市保荐业务管理办法》第二条人应当就下列事项聘请具有保荐机构
资格的公司履行保荐职责：（一）首次公开并上市；（二）上市公司新股、
可转换公司债券；（三）监督管理（以下简称“”）认定的其他情
形。】
【非公开应当由保荐机构保荐，采用代销方式。如果对象属于原10名股东的，
则可以由上市公司自行销售。】
专题：应当聘请独立财务顾问的情形
序号项目类型
序号
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