保试复习保荐制度及执业.pdfVIP

第一节保荐机构和保荐代表人的资格管理

掌握保荐机构、保荐代表人、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人

资格的条件。

一、保荐机构、保荐代表人、变更登记的条件和程序（掌握）

（一）保荐机构条件

序号条件

1资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元

2具有完善的公司治理和控制制度，风险控制指标符合相关规定

保荐业务部门具有健全的业务规程、风险评估和控制系统，机构设置合理，

3

具备相应的研究能力、销售能力等支持

具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中3年

4

从事保荐相关业务的人员不少于20

5符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

63年内未因重大违法行为受到行政处罚

7规定的其他条件

（二）保荐代表人条件【2013年】

序号条件

1具备3年以上保荐相关业务经历

23年内在规定的境内项目中项目协办人

3参加认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，3年未受到的行政处罚

5未负有数额较大到期未清偿的

6规定的其他条件

（三）保荐业务类型

序号项目类型

1首次公开并上市

上市公司新股，具体包括：

2公开增发、配股、可转债、非公开（非资产类）【资产并募

集配套，超过25%可以】

3认定的其他情形（不包括公司债）

【《上市保荐业务管理办法》第二条人应当就下列事项聘请具有保荐机构

资格的公司履行保荐职责：（一）首次公开并上市；（二）上市公司新股、

可转换公司债券；（三）监督管理（以下简称“”）认定的其他情

形。】

【非公开应当由保荐机构保荐，采用代销方式。如果对象属于原10名股东的，

则可以由上市公司自行销售。】

专题：应当聘请独立财务顾问的情形

序号项目类型

序号