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合规制度考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规制度的首要目标是（）

A.避免法律风险

B.提高企业效益

C.符合行业惯例

D.满足员工需求

答案：A

2.以下哪项不属于合规风险的类型（）

A.法律风险

B.财务风险

C.声誉风险

D.技术风险

答案：D

3.在合规管理中，谁承担最终责任（）

A.合规部门

B.管理层

C.董事会

D.员工个人

答案：C

4.合规制度应该（）进行审查和更新。

A.定期

B.不定期

C.不需要

D.五年一次

答案：A

5.对于新员工，合规培训应该在（）进行。

A.入职前

B.入职时

C.入职后一个月

D.入职后一年

答案：B

6.以下哪种行为不符合合规制度（）

A.按照规定流程报销费用

B.私自使用公司资源谋取私利

C.遵守必威体育官网网址协议

D.按照合同约定履行义务

答案：B

7.合规制度的监督部门主要职责不包括（）

A.检查合规执行情况

B.制定合规制度

C.提出整改建议

D.对违规行为进行处罚

答案：B

8.企业在海外运营时，合规制度需要遵循（）

A.本国法律

B.当地法律

C.国际惯例

D.以上都是

答案：D

9.合规文化建设的关键是（）

A.高层重视

B.员工参与

C.宣传教育

D.制度完善

答案：A

10.当发现合规风险时，首先应该（）

A.隐瞒不报

B.自行处理

C.向上级报告

D.置之不理

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规制度的制定依据包括（）

A.法律法规

B.行业规范

C.企业价值观

D.国际条约

答案：ABCD

2.合规风险可能来自（）

A.内部管理不善

B.外部监管变化

C.合作伙伴违规

D.市场竞争压力

答案：ABC

3.合规管理体系的要素包括（）

A.合规政策

B.合规组织架构

C.合规风险管理流程

D.合规文化

答案：ABCD

4.以下哪些措施有助于加强合规制度的执行（）

A.明确奖惩机制

B.加强监督检查

C.定期培训

D.简化制度内容

答案：ABC

5.合规文化的特点包括（）

A.全员性

B.长期性

C.系统性

D.强制性

答案：ABC

6.在合规审查过程中，需要审查的内容有（）

A.合同条款

B.业务流程

C.内部制度

D.员工行为

答案：ABCD

7.合规部门的职能包括（）

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.识别和评估合规风险

D.协调合规相关事务

答案：ABCD

8.以下哪些属于合规制度的外部监督（）

A.政府监管机构

B.行业协会

C.媒体监督

D.社会公众监督

答案：ABCD

9.为了确保合规制度的有效性，可以采用的评估方法有（）

A.内部审计

B.问卷调查

C.访谈

D.案例分析

答案：ABCD

10.企业的合规义务包括（）

A.遵守法律法规

B.履行合同约定

C.遵循道德规范

D.响应社会公益

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.合规制度只适用于大型企业。（）

答案：错误

2.合规部门可以独立于其他部门运作。（）

答案：正确

3.只要不违反法律，就符合合规制度。（）

答案：错误

4.合规制度是一成不变的。（）

答案：错误

5.员工不需要对合规制度的执行负责。（）

答案：错误

6.企业的合规制度不需要向外部公开。（）

答案：错误

7.合规风险无法提前预防。（）

答案：错误

8.合规管理只涉及到企业的法律事务。（）

答案：错误

9.一个良好的合规制度可以提高企业的竞争力。（）

答案：正确

10.合规培训是一次性的活动。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规制度的重要性。

答案：合规制度有助于企业避免法律风险，维护企业声誉，保障企业的正常运营，确保企业遵循法律法规、行业规范等要求，还能促进企业内部管理的规范化，提升企业竞争力。

2.列出合规风险评估的主要步骤。

答案：首先识别合规风险，确定可能产生风险的因素；其次分析风险的可能性和影响程度；然后对风险进行排序；最后确定应对风险的策略。

3.如何在企业内部营造合规文化？

答案：高层以身作则，重视合规；开展全员合规培训，提高员工意识；制定明确的合规制度并严格执行；通过内部宣传，如海报、邮件等方式强化合规理念。

4.合规部门与其他部门在合规管理中的关系是怎样的？

答案：合规部门负责制定合规制度、监督执行等。其他部门需要配合合规部门工作，遵守合规制度，同时也可向合规部门反馈实际工作中的合规