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2025年期货从业资格之期货法律法规备考题库500道
第一部分单选题(500题)
1、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。
A.下发当天
B.下一交易日
C.第三个交易日
D.第五个交易日
【答案】：B
2、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。
A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
【答案】：D
3、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.
A.补充期货交易所结算资金不足
B.为客户交存保证金，支付税款
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
【答案】：B
4、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
【答案】：B
5、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.大于零
B.小于零
C.等于零
D.不等于零
【答案】：B
6、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.资产管理业务负责人
B.首席风险官
C.总经理
D.中国证监会及其派出机构
【答案】：D
7、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
【答案】：B
8、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。
A.《证券法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司监督管理办法》
【答案】：B
9、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。
A.商业机密
B.资金状况
C.投资决策计划信息
D.盈利状况
【答案】：C
10、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.期货公司高级管理层
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司住所地国务院期货监督管理机构
【答案】：C
11、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
【答案】：A
12、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6
【答案】：B
13、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.维护客户合法权益
【答案】：C
14、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
【答案】：B
15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
A.3万元以上10万元以下罚款
B.5万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上5万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
【答案】：A
16、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
【答案】：B
17、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
【答案】：B
18、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元
【答案】：B
19、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
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