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XX股份有限公司员工持股计划方案（构思稿）

一、实施背景、持股计划的意义、目的描述

XX公司成立于1987年，经过20多年励精图治的艰苦创业，现已成为一家在国内拥有8家分公司,并在重庆市建成西南地区规模最大的建筑节能门窗及幕墙生产制造基地，同时在美国、英国、中东地区、印度、澳大利亚等国家设立海外子公司及办事机构。的大型集团公司。鉴于近年来公司业务的快速发展，特别是在国内其他地区及海外市场大力拓展，已取得显著经营成果，公司已进入稳定发展阶段，并进入上市辅导阶段，预计于（具体时间）实现上市目标。XX年在沪/深圳证券交易所正式挂牌交易。为确保吸引、激励并保留企业快速发展所需之精英人才，同时为公司稳定、持续、快速成长提供更为广阔的发展空间，特制定本员工持股计划。

通过实施员工持股计划，构建产权界定明晰、运营机制灵活、股权架构科学的现代企业产权体系，建立长效激励与约束机制，吸引并汇聚具备专业素养、战略视野及高效执行力、具有长期职业规划意识的高素质人才投身企业发展。不仅应关注短期财务指标，更应着重推动企业中长期可持续发展。，并保持员工个人与所有股东及公司在长远利益上的一致性，与公司共同增值、共同成长。

二、实行原则

1员工持股制度应当充分体现企业与员工利益的一致性。通过构建员工持股机制，确立企业与员工之间的利益关联，实现短期利益与长期利益的有效融合。该制度有助于员工在产权获取与产权确认过程中，形成与企业发展的深度绑定，从而推动企业效益的持续提升，使企业的发展建立在较为长远、稳固的基础之上。

2员工持股制度应当具备合理的差异性。为建立有效的激励机制，实现企业人力资本与非人力资本的最优整合，从而达成最佳效益，构建企业长期发展的动力基础，必须使员工持股制度具备合理的差异性。

3员工持股制度应当遵循效率与公平相统一的原则。员工持股制度必须坚持效率与公平兼顾的治理准则。劳动力素质的差异具有客观性，应当在劳动力产权收益分配中予以体现，股权分配机制不得采取平均主义分配方式。

4、以XX年XX月XX日公司资产负债表载明的净资产值中的实收资本为基数，采取增资扩股方式，吸纳员工入股；

5、根据员工在本企业工作岗位、贡献来决定持股额度，秉持“总量控制、公开认购、自愿入股、同股同权”的原则；

6、操作过程必须符合相关法律、法规和政策的有关规定；

7、方案使用的计量单位和计算方法均采用一致的通用标准。

三、制订依据

1、股东会决议

2、财务依据

截止XX年XX月XX日XX股份有限公司的《资产负债表》、《损益表》；

3、公司章程

《XX股份有限公司章程》；

4、营业执照

5、验资报告

第三方会计师事务所出具的《验资报告》；

6、花名册

截止XX年XX月XX日止XX股份有限公司董事、监事、员工花名册；

7、工作报告

XX股份有限公司董事会上所作的经营情况以及今后发展思路的报告；

8、经营预算

《XX年XX股份有限公司经营预算表》；

9、费用预算

《XX年XX股份有限公司日常费用预算》。

10、相关法律法规

涵盖《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国个人所得税法》、北京市人民政府体制改革办公室《北京市现代企业制度试点企业职工持股会试行办法》、《国家体改委关于内部职工股管理暂行规定》等法律法规及规范性文件。

四、股权结构的变化（以下数字皆为假定数字）

1、调整前公司股权结构

注册资本1000万元人民币，实收资本1000万元人民币，其中,A股东实际出资400万元，占总股本的40%；B股东实际出资300万元，占总股本的30%；C股东实际出资200万元，占总股本的20%；D股东实际出资100万元，占总股本的10%。

2、假如设定当前公司总股本1000万股，每股面值定为1人民币XXX万元。经对本公司现有资产进行专业评估后，通过存量折股及增量扩股的方式，以经评估确定的净资产额为基础对股本金进行增资，股权结构保持不变。经资产评估后，确认公司净资产值为人民币XXX万元。900万元。（员工购入每股单价为0.9元/股）

3、计划增资扩股总量

本计划通过现金增资扩股的方式实施，拟以公司资产增量的净资产增值部分作为购股折扣依据。为确保公司注册资本持续扩大及员工持股计划按计划实施，充分考量公司各级管理人员的经营责任及全体员工的激励与约束机制，本次拟将公司注册资本增加至。1200万元（即设计总股本数量为1200（万股）全部由受让人一次性以现金方式出资，按折扣价格购买股票。若公司未来实施经理层股票期权计划，另行制定相关方案。

4、调整后的股权结构

设计总股本1200万股（每股对应帐面净资产为人民币1元），设计注册资本1200万元；设计实收资本1200万元；其中：A股东实际出资400万元，约占总股本的33.3%；B股东实际出资300万