潜在利益冲突分控制方案.docx

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潜在利益冲突分控制方案

潜在利益冲突的处理原则：

1、合格投资者利益优先原则：合格投资者利益优先原则是公司利益冲突处理的首要基本原则，公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各部门的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护合格投资者利益为根本出发点。

公司、股东以及公司员工的利益与合格投资者的利益发生冲突时，应当优先保障合格投资者的利益。公司员工不得从事或者配合他人从事损害合格投资者利益的活动，也不得从事与公司的合法利益相冲突的活动。

2、信息隔离原则：公司应当尽量避免利益冲突，建立完善的防火墙机制，在利益冲突部门、岗位之间建立信息隔离措施，具体详见《信息隔离及控制制度》。

3、信息披露原则：公司应当严格依照法律法规要求，就发生的各类利益冲突情形，进行全面的信息公告披露，具体详见《信息披露管理办法》。

4、公平交易原则：公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同私募基金，严禁直接或者通过与第三方不同私募基金之间进行利益输送行为。

利益冲突的定义及范围

本制度所说的“利益冲突”是由于公司、员工与客户之间具有不同的利益取向，当各角色主体的利益存在某种形式的对抗时，公司及公司员工有可能实施有损客户利益的不当行为的情形；以及公司内各业务部门、公司与其关联人同时作为私募基金参与者，其承担的角色可能会为谋求共同不当利益提供便利，从而损害公平秩序的情形。