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2025年综合类-期货法律法规-关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知历年真题摘选带答案(5卷单选题100题)

2025年综合类-期货法律法规-关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《制度实施办法（试行）》，期货公司自营业务中不得从事的品种是？

【选项】A.商品期货B.金融期货C.场外期权D.标准化期货合约

【参考答案】C

【详细解析】《期货公司业务管理办法》第十九条明确禁止期货公司开展场外期权业务。商品期货（A）和标准化期货合约（D）属于合法自营范围，金融期货（B）经批准后可参与，但场外期权（C）因存在较高系统性风险被禁止。

【题干2】期货公司风险管理子公司从事风险管理业务时，客户保证金最低比例要求是？

【选项】A.5%B.10%C.15%D.20%

【参考答案】B

【详细解析】《风险管理子公司监管办法》第八条第三款规定，风险管理子公司从事套期保值业务时，客户保证金比例不得低于10%。该比例旨在防范客户过度杠杆风险，低于此标准可能触发强制平仓机制。

【题干3】以下哪项属于期货交易所异常交易监测系统重点监控的异常行为？

【选项】A.大额持仓单日减少30%B.连续3日价格波动超20%C.同一客户多账户协同交易D.交割月前20日持仓集中度

【参考答案】C

【详细解析】《期货市场异常交易监控指引》第十条明确，协同交易行为（C）需重点监控。大额持仓减少（A）和价格波动（B）属于常规波动范围，持仓集中度（D）在交割月前20日属于常规交割前调整阶段。

【题干4】期货公司对客户进行适当性管理时，需通过《风险承受能力评估问卷》获取的信息不包括？

【选项】A.金融资产状况B.信用记录C.投资期限D.风险偏好类型

【参考答案】B

【详细解析】《期货公司适当性管理办法》第十四条要求评估问卷包含金融资产状况（A）、投资期限（C）和风险偏好类型（D），但未强制要求收集信用记录（B）。信用评估属于独立风控环节。

【题干5】根据《制度操作指引（试行）》，期货公司发现客户违规持仓时，应采取的强制措施是？

【选项】A.书面警告B.限制开新仓C.强制平仓D.暂停交易

【参考答案】C

【详细解析】《期货公司违规行为认定与处理办法》第二十五条规定，客户存在违规持仓（如超出持仓限额）时，期货公司应立即启动强制平仓（C）。限制开新仓（B）适用于未达限仓时，暂停交易（D）是临时措施。

【题干6】期货交易所指定交割仓库的资格审核机构是？

【选项】A.国务院国资委B.证监会C.期货业协会D.地方商务局

【参考答案】B

【详细解析】《期货交易所交割仓库管理办法》第三条明确，交割仓库资格由证监会（B）审核。国务院国资委（A）负责国有企业资质，期货业协会（C）负责行业自律管理，地方商务局（D）不涉足交割资质。

【题干7】期货公司向客户收取保证金时，单笔最低收取比例为？

【选项】A.2%B.5%C.8%D.10%

【参考答案】A

【详细解析】《期货公司客户交易管理办法》第二十四条第一项规定，期货公司向客户收取保证金时，单笔最低比例为2%（A）。该比例适用于非套期保值客户，套期保值客户可适用更低比例。

【题干8】根据《制度实施办法（试行）》，期货公司自营业务风险管理需设置独立账户，该账户资金来源不包括？

【选项】A.自营利润B.客户保证金C.受托资金D.股东注资

【参考答案】B

【详细解析】《期货公司自营业务管理办法》第十八条要求自营账户资金仅来源于自营利润（A）、股东注资（D）和自备资金，禁止使用客户保证金（B）或受托资金（C）进行自营交易。

【题干9】期货交易所对会员的异常交易行为采取的强制措施中，不包括？

【选项】A.强制平仓B.限制出金C.暂停交易D.取消交易资格

【参考答案】D

【详细解析】《期货市场监控系统管理规则》第二十七条列举的强制措施包括强制平仓（A）、限制出金（B）、暂停交易（C）。取消交易资格（D）属于纪律处分范畴，需经过交易所纪律委员会审议。

【题干10】根据《制度操作指引（试行）》，期货公司发现客户存在虚假申报时，应立即采取的处置措施是？

【选项】A.要求补正材料B.暂停客户账户C.上报证监会D.扣除保证金

【参考答案】C

【详细解析】《期货公司违规行为认定与处理办法》第二十六条第三款规定，客户存在虚假申报（如虚报持仓量）时，期货公司应立即上报证监会（C）。暂停账户（B）适用于账户异常登录等情形，扣除保证金（D）需经书面通知。

【题干11】期货公司风险管理子公司开展场外期权业务时，需向客户提