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2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(5卷单选题100道)

2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员申请加入期货公司任职，必须满足以下哪个条件？

【选项】A.具有金融或经济相关专业背景

B.通过期货从业资格考试满1年

C.在金融机构工作满2年

D.取得相关业务资格证书

【参考答案】B

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第十五条，申请加入期货公司任职的从业人员应当通过期货从业资格考试满1年，并具备相关业务经验。其他选项中，专业背景和工作年限并非强制要求，业务资格证书也非统一规定。

【题干2】期货从业人员继续教育分为几个等级？

【选项】A.初级、中级、高级

B.基础、专业、管理

C.新人、熟练、资深

D.日常、专项、综合

【参考答案】A

【详细解析】《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，继续教育分为初级、中级、高级三个等级，分别对应不同层次的培训内容和考核标准。其他选项中的分类方式不符合监管要求。

【题干3】期货公司对从业人员离职的监管要求中，以下哪项是错误的？

【选项】A.离职后不得为其他期货公司提供咨询服务

B.需在离职后30日内向所在公司报备

C.离职后3年内不得重新加入原公司

D.无需向行业协会提交离职证明

【参考答案】D

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十条，从业人员离职后3年内不得重新加入原公司，且需在30日内向公司报备。同时，离职后不得为其他期货公司提供期货投资咨询或相关服务。选项D中“无需提交离职证明”与规定相悖。

【题干4】期货从业人员在执业过程中，若发现客户存在违规交易行为，应当如何处理？

【选项】A.直接向客户说明风险并终止服务

B.立即向期货公司报告并协助调查

C.自行决定是否向监管部门举报

D.将客户信息必威体育官网网址并继续提供服务

【参考答案】B

【详细解析】《期货从业人员管理办法》第二十八条要求从业人员发现客户违规行为时，应当立即向所在公司报告，并配合公司采取相应措施。选项A和D未体现合规报告义务，选项C中自行举报不符合公司内部流程。

【题干5】期货从业人员在业务活动中，以下哪项行为属于禁止行为？

【选项】A.向客户披露公司未公开信息

B.推荐客户参与特定期货品种交易

C.不得与客户约定分享交易收益

D.不得接受客户资金代为管理

【参考答案】C

【详细解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条明确禁止从业人员与客户约定分享交易收益或亏损，选项C直接违反该规定。其他选项中，A属于内幕交易风险，B属于正常业务推荐，D属于禁止代客理财行为。

【题干6】期货从业人员申请变更执业岗位时，需要提交的材料不包括以下哪项？

【选项】A.新岗位任职资格证明

B.原公司离职证明

C.行业协会的备案申请表

D.期货从业资格证书复印件

【参考答案】D

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十四条，变更执业岗位需提交原公司离职证明、新岗位任职资格证明及行业协会备案申请表。期货从业资格证书作为从业身份证明，通常无需重复提交。

【题干7】期货从业人员继续教育的学时要求是？

【选项】A.每年不少于40小时

B.每年不少于60小时

C.每年不少于80小时

D.每两年不少于120小时

【参考答案】B

【详细解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条明确规定，从业人员每年需完成不少于60小时的继续教育，其中专题培训不得少于20小时。选项A和C的学时要求低于规定，选项D的周期不符合要求。

【题干8】期货公司对从业人员考核不合格的处理措施中，以下哪项是正确的？

【选项】A.禁止其从事期货业务

B.责令参加后续培训并考核合格

C.直接吊销从业资格

D.允许其继续执业但降低薪酬

【参考答案】B

【详细解析】《期货从业人员管理办法》第三十二条指出，从业人员考核不合格的，期货公司应责令其参加后续培训并重新考核，直至合格。选项A和C属于过度处罚，选项D未体现整改要求。

【题干9】期货从业人员在客户服务中，不得询问客户的以下哪项信息？

【选项】A.投资目标

B.风险承受能力

C.资金来源合法性

D.交易账户密码

【参考答案】C

【详细解析】《期货从业人员管理办法》第二十五条要求从业人员不得询问客户资金来源合法性，该信息涉及客户隐私及反洗钱监管要求。其他选项中，A、B、D均为客户风险评估和账户管理所需信息。

【题干10】期货从业人员申请初