专题七证券法律制度（1）1-3部分补充版讲义（杨光）_Password_Removed.doc

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专题七证券法律制度

本专题名师点拨及实战演练

第一部分：基础知识介绍【考点3】证券市场监管体制【2025年新增】

（一）政府统一管理

1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

（二）证券执法

1.中国证监会的证券执法的范围

（1）上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所和全国股转系统，以及区域性股权市场中涉及公开发行或公开交易的事项。

（2）银行间债券市场、交易所债券市场的违法行为；对涉及公司债券、企业债券、债务融资工具、金融债券等各类债券品种的违法违规行为；对商业银行、证券公司等在承销各类债券过程中的违法行为。

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