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我行合规管理工作实践合规风险识别和评估合规审查（新制度、新产品、新流程）合规咨询预警许可证照、知识产权、关联交易管理我行合规管理工作实践合规问责对于违规、违法事件，应当按照职责分工由内审部门或者监察保卫部启动处理程序，按照《中国光大银行问责管理办法》进行问责处理。对于违规、违法事件处理过程中涉及性质论证、责任界定等需要合规管理部门协助的工作，合规管理部门应当积极介入。我行合规管理工作实践Whenacigarettefallsinlovewithamatch,itisdestinedtobehurt.Whenacigarettefallsinlovewithamatch,itisdestinedtobehurt.Whenacigarettefallsinlovewithamatch,itisdestinedtobehurt.Whenacigarettefallsinlovewithamatch,itisdestinedtobehurt.结果定义合格标准有时间、有价值、可考核有什么用结果一致，下属主动方法执行人重复一遍结果定义事前定义做事的结果是什么我行合规管理工作实践合规管理运行体系单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式单击此处编辑母版文本样式二级三级四级五级银行员工培训合规内控管理PPT模板BUSINESSChinesecompanieswillnolongerremaininthehardstageandtheyarealsopromotingaculture汇报人：XXXXCONTENT合规管理基础知识我行合规管理工作实践合规从我做起一二三01Partone合规管理基础知识您的内容打在这里，或者通过复制您的文本后，在此框中选择粘贴。合规基本概念1.1规首先，让我们来了解，规包括哪些内容？主要包括：适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则和职业操守。——银监会《商业银行合规风险管理指引》合规基本概念外规1.法律宪法——全国人大基本法律——全国人大其他法律——全国人大2.法规行政法规——国务院地方性法规——地方人大及常委会3.部门规章、地方政府规章及其他规范性文件部门规章——国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构地方政府规章——省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府其他规范性文件——有权机关制定的办法、指引等规范性文件银行业协会制定的银行业行业规则(从业行为规范.服务规范.反不正当竞争规则等)4.行业规则5.市场惯例6.诚信与道德原则最高诚信道德标准例:国际贸易惯例跟单信用证统一惯例UCP600合规基本概念内规我行合规制度体系合规管理基本政策合规报告制度合规教育和培训制度合规教育和培训制度合规管理具体制度法律合规指引操作与合规手册符规措施诚信举报制度诚信举报制度合规基本概念是指使商业银行的经营活动与相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守相一致合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动——中国银监会《商业银行合规风险管理指引》合规合规管理合规基本概念巴塞尔银行监管委员会2005年4月29日发布《合规与银行内部合规部门》，规定了银行各层级在合规方面的职责，界定了合规概念《合规与银行内部合规部门》的发布——标志着银行业合规管理新模式在国际社会的基本确立中国银行业监督管理委员会于2006年10月25日发布了《商业银行合规风险管理指引》,银行业也成为国内第一个对合规管理做出明确规定并全面开始推进合规管理的行业2、合规的起源与发展合规基本概念3、合规重要性为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即倒的失败者，而有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者对一个企业而言有三点最重要完善的法人治理结构合规的经营理念严密的风险控制体系银行美国银行、花旗银行HSBC、瑞银集团苏格兰皇家银行保险安盛、安联Prudential（保诚）Zurich(苏黎世）证券业摩根、高盛合规基本概念银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。巴塞尔协会—