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总行法律合规部职责分行法律合规部主要职责合规管理内控监测案件防控操作风险管理非诉讼法律事务管理反洗钱报送和管理中介机构管理内部审计监管沟通法律合规部的职责PART02COMPANYLOGO法律合规部的职责PART02COMPANYLOGO内控组织者对全行各条线的内控工作进行规划与组织监督者通过检查、监测等手段对业务经营的合法合规性进行监督，及时拾缺补漏信息提供者提供监管动态，监管信息等，提供法律法规对相应业务部门的影响咨询者提供法律合规咨询与审查服务，满足业务需要顾问对没有明确法律规定的业务经营问题，法律合规部门提出合法合规的趋向性判断合规报告由各级行的其它部门按月向本级行合规管理部门提交本部门合规情况报告分（支）行的合规管理部门汇总各部门的情况后，撰写合规工作整体情况报告报告的内容应当包括但不局限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已经识别的违规事件和合规缺陷、已经采取或者建议采取的纠正措施等等。该报告应当采取双线报告制，即按季度直接向总行法律合规部报告的同时，向所在分（支）行行长和主管行长报告专项报告如发现任何异常情况，各分（支）行合规管理部门应当立即通过电话或其他方式迅速向总行合规管理部门及本行主管领导报告全行的任何一名员工如认为有必要均可以越级直接向总行合规管理部门或者高级管理层报告合规方面的异常情况合规管理运行体系PART02COMPANYLOGO合规绩效考核合规管理运行体系PART02COMPANYLOGO综合绩效考核平衡计分卡合规审查（新制度、新产品、新流程）合规咨询预警许可证照、知识产权、关联交易管理合规管理运行体系PART02COMPANYLOGO合规风险识别和评估银新员工行培训合规内控管理COMPANYLOGO//////////////..............................NewemployeesofbankTrainingBACK培训人：XXXX培训日期：20XX.X月.X日CONTENTS目录1合规管理基础知识Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.2我行合规管理工作实践Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.3合规从我做起Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.合规管理基础知识..............................01PART01Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.1.1规首先，让我们来了解，规包括哪些内容？主要包括：适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则和职业操守。——银监会《商业银行合规风险管理指引》合规基本概念PART01COMPANYLOGO合规基本概念PART01COMPANYLOGO法律宪法---全国人大基本法律---全国人大其他法律---全国人大及其常委会法规行政法规---国务院地方性法规---地方人大及其常委会部门规章、地方政府规章及其他规范性文件部门规章---国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构地方政府规章---省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府其他规范性文件---有权机关制定的办法、指定等规范性文件行业规则银行业协会制定的银行业规则（从业行为规范、服务规范、反不正当竞争规则等）市场惯例例：国际贸易惯例跟单信用证统一惯例UCP600诚信与道德原则最高诚信道德标准外规我行合规制度体系合规管理基本政策合规管理具体制度法律合规指引操作与合规手册符规措施合规报告制度合规教育和培训制度诚信举报制度内规PART01COMPANYLOGO是指使商业银行的经营活动与相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守相一致合规合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动——中国银监会《商业银行合规风险管理指引》合规管理合规基本概念PART01COMPANYLOGO巴塞尔银行监管委员会2005年4月29日发布《合规与银行内部合规部门》，规定了银行各层级在合规方面的职责，界