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基于PPP模式的基础设施工程项目风险分担：理论、实践与优化策略

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

随着全球经济的发展和城市化进程的加速，基础设施建设的需求不断增长。传统上，基础设施建设主要由政府负责投资和运营，但政府面临着资金短缺、管理效率低下等问题。在此背景下，公私合营（PPP,Public-PrivatePartnership）模式应运而生，它通过政府与社会资本的合作，整合双方的资源和优势，共同完成基础设施项目的投资、建设和运营，有效缓解了政府的财政压力，提高了基础设施建设的效率和质量。

在国际上，英国是最早应用PPP模式开展公共基础设施建设的国家。1980年，撒切尔政府进行结构调整，将私人部门视为国家发展的重要积极因素，正式确立私有化政策，并积极采用外包、公私合资和伙伴关系等方式吸引私人资本参与公共基础设施的建设。随后，PPP模式逐渐被澳大利亚、加拿大、美国、日本、法国等发达国家所接受并发展成熟，应用领域也从最初的基础设施融资扩展到供水、污水处理、公共卫生与医疗、基础教育等多个领域，呈现出多元化发展趋势。

我国PPP模式的发展历程也经历了多个阶段。1984年，我国正式启用PPP模式，深圳沙角B电厂作为首个BOT项目开启了我国PPP模式的探索试行阶段（1984-2002年）。这一时期，PPP模式以BOT形式为主，融资渠道以外商投资为主，主要应用于交通、能源、水务和垃圾处理等项目。随着市场机制的不断完善，2003-2008年进入拓展渗透阶段，BT模式逐渐兴起，项目类型更加多样化，如北京国家体育场（鸟巢）等一系列典型BT项目涌现，同时其他类型项目如南京长江三桥BOT项目等依然并存。2013-2016年，PPP模式进入快速发展阶段，国家出台了一系列政策鼓励社会资本参与基础设施建设，项目数量和投资额大幅增长。然而，在发展过程中也出现了一些问题，如项目质量参差不齐、风险分担不合理等。从2017年开始，我国对PPP项目进行规范整顿，清理不合规项目，强调项目的规范运作和风险防控，进入高质量规范发展阶段。截至2022年末，全国已落地PPP项目1.4万个，投资总额20.9万亿元，PPP模式在我国基础设施建设中发挥着重要作用，但同时也面临着诸多挑战。

PPP项目具有投资规模大、建设周期长、参与方众多、技术复杂等特点，这使得项目在实施过程中面临着各种各样的风险，如政策风险、市场风险、融资风险、建设风险、运营风险等。这些风险如果不能得到有效的识别、评估和合理分担，将会影响项目的顺利实施，甚至导致项目失败，给政府、社会资本和公众带来损失。因此，研究PPP模式下基础设施工程项目的风险分担具有重要的现实意义，它有助于明确各方的风险责任，提高项目的风险管理水平，保障项目的成功实施，促进PPP模式在基础设施建设领域的健康发展。

1.1.2研究意义

理论意义：

完善风险分担理论体系：目前，虽然关于PPP项目风险分担的研究已经取得了一定的成果，但尚未形成一套完整、系统的理论体系。不同的学者从不同的角度提出了风险分担的原则、方法和模型，但在实际应用中仍存在诸多争议。本研究通过对PPP项目风险分担的深入探讨，分析现有理论和方法的优缺点，结合基础设施工程项目的特点，进一步完善风险分担的理论体系，为后续的研究提供更坚实的理论基础。

丰富项目管理理论：PPP项目涉及政府、社会资本、金融机构、承包商等多个参与方，其管理过程与传统项目管理存在很大差异。对PPP项目风险分担的研究，可以深入了解项目各参与方之间的关系和相互作用，丰富项目管理中关于多方合作、利益协调和风险管理的理论内容，为项目管理学科的发展做出贡献。

实践意义：

为项目参与方提供决策依据：明确合理的风险分担方案可以帮助项目参与方在项目前期准确评估项目的风险和收益，从而做出科学的投资决策。对于政府而言，合理的风险分担可以确保公共利益的实现，同时避免过度承担风险导致财政压力过大；对于社会资本来说，清晰的风险分担机制可以帮助其评估项目的可行性和潜在收益，合理安排资源，降低投资风险。

提高项目成功率：通过合理的风险分担，将风险分配给最有能力承担和控制风险的一方，可以有效降低风险发生的概率和影响程度，提高项目的成功率。当各方清楚自己所承担的风险责任时，会更加积极地采取措施进行风险管理，保障项目的顺利进行。

促进PPP模式健康发展：合理的风险分担机制是PPP模式成功实施的关键因素之一。一个公平、有效的风险分担体系可以增强社会资本参与PPP项目的信心，吸引更多的社会资本投入到基础设施建设中，推动PPP模式在我国基础设施建设领域的广泛应用和健康发展，提高基础设施的