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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行必威体育官网网址的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】：A

2、下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】：D

3、下列说法错误的是（）。

A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告

B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告

C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】：B

4、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。

A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

【答案】：C

5、下列说法错误的是（）。

A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格

B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员

C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

【答案】：A

6、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

7、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

【答案】：C

8、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公司

D.国务院

【答案】：C

9、按照《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】：A

10、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

【答案】：D

11、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.审计事务所

D.资产评估事务所

【答案】：B

12、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行