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河北科力汽车装备股份有限公司对外投资管理办法

河北科力汽车装备股份有限公司

对外投资管理办法

第一章总则

第一条为了加强河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称“公司”）对

外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投

资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国

证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称

“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上

市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《河

北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，

结合公司的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称对外投资是指公司以获取未来收益为目的，将货币资金、

股权、实物、无形资产等可供支配的资源作价出资投向其他组织或个人的行为，

为公司运用上述资源对涉及主营业务投资及非主营业务投资的统称。

（一）本办法所称对外投资，包括但不限于：

1、单独或与他人共同出资设立公司等经济实体（设立全资子公司除外）；

2、购买、出售、置换其他公司股权；

3、增加、减少对外权益性投资（增资全资子公司除外）；

4、证券投资；

5、委托理财；

6、期货和衍生品交易；

7、投资交易性金融资产、可供出售金融资产；

8、持有至到期投资；

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9、法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他对外投资事项。

（二）公司进行证券投资、委托理财或者期货和衍生品交易应当经公司董

事会或者股东会审议通过的，不得将审批权限授予董事个人或者经营管理层行

使。

本办法所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭

证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投

资行为。本办法所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、

保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其

财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。本办法所称期货交易，是

指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。本办法所称衍生品

交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其

组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、

利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。

公司进行证券投资、委托理财或者期货和衍生品交易，本办法未作规定的，

以及公司进行的与专业投资机构共同投资及合作、融资类交易、放弃权利对外

投资行为的，按照《上市规则》、《规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关规定执行，并可另外制定

专项管理制度。

第三条公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公

司长远发展计划和发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置公司

资源，创造良好经济效益，促进公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利

于提高公司的整体经济利益。

第四条本办法适用于公司及全资和控股子公司（以下简称“子公司”）的

一切对外投资行为。公司对参股公司的投资活动参照本办法实施指导、监督及

管理。

对外投资事项同时构成关联交易的，还应当履行关联交易的审议程序。

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第二章投资决策

第五条公司对外投资（证券投资、期货及衍生品交易、委托理财等本办法