买入返售定向资产管理计划受益权转让及回购协议TN买入返售模板.doc

定向资产计划受益权转让及回购协议T+N买入返售,我方仅作为乙方

T+N买入返售,我方仅作为乙方

编号:

甲方:（以下简称“甲方”）

住所:

邮政编码:

责任人:

电话:传真:

乙方:中国光大银行股份有限企业XX分行（以下简称“乙方”或“光大银行XX分行”）

住所:

邮政编码:

责任人:

电话:传真:

鉴于:

XX证券企业（以下简称“XX证券”）提议设置了“XX证券-XX号定向资产管理计划”（以下简称“本管理计划”、“资产计划”、“本定向资产管理计划”）,依据甲方与XX证券企业（管理人）、XX银行（托管人）签署编号为XX《XX证券-XX号定向资产管理协议》（以下简称“《定向资产管理协议》”）约定,甲方以其正当拥有或其正当管理并有权处分资金拥有本管理计划项下第期受益权。

甲方拟向乙方转让本管理计划项下第期受益权,乙方同意以自有资金受让

该受益权,甲方同意于约定日无条件回购上述受益权。

依据中国现行相关法律、法规,甲乙双方经协商一致,制订本协议。

第一条甲方拟向乙方转让其依据前述定向资产管理协议享受全部第期受益权（以下简称“标受益权”或“受益权”）,该受益权对应委托资金为人民币（大写）（具体要素见附件清单）。

第二条甲方同意将标受益权根据人民币（大写）元（以下简称转让价款）转让价格转让给乙方,乙方应在[]年[]月[]日（以下简称转让日）将本协议项下标受益权转让价款一次性支付至甲方指定以下账户:

账户名:

账号:

开户行:

大额支付号:

乙方一次性支付受益权转让价款之日为受益权转让日。自转让日起,乙方依据本协议和《定向资产管理协议》要求享受标受益权对应利益。转让日前,标受益权项下已经分配完成利益不属于乙方,但甲方在持有标受益权期间享受还未分配收益属于乙方。

第三条甲方向乙方转让标受益权,有权向乙方收取投资顾问费,投资顾问费费率为%,投资顾问费计算公式为:投资顾问费=乙方向甲方支付转让价款*投资顾问费率。乙方应在年月日向甲方一次性支付投资顾问费。

甲方收取投资顾问费指定账户以下:

户名:

账号:

开户行:

支付系统行号:

可依据实际情况删除或修改。第四条在乙方受让标受益权同时,甲方享受法律法规要求以及《定向资产管理协议》约定委托人权利全部转移给乙方,未经乙方书面同意或授权,甲方不得行使《定向资产管理协议》项下委托人任何权利,不得与券商签署《定向资产管理协议》补充协议,不得变更受益人或处分受益人标受益权,不得终止定向资产管理计划

可依据实际情况删除或修改。

第五条若出现以下任一情形,乙方有权要求甲方提前回购资产计划受益权:

（1）证券企业依据《定向资产管理协议》约定宣告资产计划提前到期;

（2）《定向资产管理协议》基础资产发生风险;

（2）甲方未推行或未完全推行陈说与确保及本协议约定其她甲方义务和责任;

（3）乙方有证据认为发生足以影响甲方推行购置证券企业资产计划受益权义务情形;

（4）国家法律法规、政策或监管要求改变等原因造成乙方持有证券企业资产计划受益权不符合要求;

（5）其她可能损害乙方利益行为或情形。

第六条甲方无条件不可撤销地承诺:甲方于[]年[]月[]日（以下简称“约定日”）无条件回购本定向资产管理计划项下第期受益权,甲方就购置该项受益权须支付回购价款为元。

上述回购价款包含本定向资产管理计划项下第期受益权乙方应收未收利益,即截至甲方实际回购日标证券企业资产计划第期受益权对应应付未付委托资产本金、收益等。甲方实际付款日前未分配利益归乙方全部。

甲方应于本条要求购置日当日将购置价款一次性划入乙方指定以下账户:乙方指定账户为:

户名:

账号:

支付系统行号:

支付系统行名:

若在约定日前甲方全部提前回购,甲方无条件回购义务即行免去。

乙方依据本协议第二条约定支付转让价款前提是依据《定向资产管理协议》,托管银行已收到委托资金。

第七条除发生不可抗力情况外,如甲方在约定日期因任何原因拒不按本协议要求推行回购义务,则乙方有权要求甲方负担赔偿责