金融行业合规管理预案.docVIP

金融行业合规管理预案

TOC\o1-2\h\u1727第一章合规管理概述 2

39901.1合规管理定义与重要性 2

182641.1.1合规管理的定义 3

187331.1.2合规管理的重要性 3

103851.1.3合规管理理念的转变 3

315361.1.4合规管理体系的完善 3

47651.1.5合规管理手段的多样化 3

146961.1.6合规管理技术的应用 4

279061.1.7合规管理国际化 4

19638第二章合规组织架构 4

99221.1.8合规部门概述 4

130771.1.9合规部门设置原则 4

278831.1.10合规部门设置内容 4

226361.1.11合规总监职责 5

272751.1.12合规经理职责 5

59401.1.13合规专员职责 5

1370第三章合规政策与程序 5

181691.1.14合规政策制定的原则 5

257491.1.15合规政策制定的内容 6

41631.1.16合规政策制定程序 6

153331.1.17合规程序执行的要求 6

144441.1.18合规程序执行的具体措施 6

251571.1.19合规程序执行的监督与评估 7

28002第四章合规风险管理 7

156781.1.20合规风险概述 7

62681.1.21合规风险识别方法 7

28141.1.22合规风险识别流程 8

145181.1.23合规风险评估 8

107601.1.24合规风险控制 8

20681.1.25合规风险控制流程 9

13207第五章内部监控与报告 9

33391.1.26概述 9

97051.1.27组织架构 9

151.1.28制度体系 9

15481.1.29流程控制 10

283491.1.30概述 10

237771.1.31报告内容 10

44161.1.32报告程序 10

208511.1.33报告反馈 10

11224第六章合规培训与文化建设 10

294021.1.34培训目标与原则 10

260371.1.35培训内容 11

56821.1.36培训形式与方法 11

19181.1.37培训效果评估 11

44801.1.38文化建设目标 11

264281.1.39文化建设内容 11

88161.1.40文化建设途径 12

134491.1.41文化建设评估 12

2130第七章合规监管与合规检查 12

120711.1.42监管政策概述 12

211931.1.43监管政策主要内容 12

254581.1.44监管政策发展趋势 12

130491.1.45合规检查目的 13

90371.1.46合规检查流程 13

192701.1.47合规检查注意事项 13

26482第八章合规违规处理与责任追究 14

66171.1.48概述 14

256811.1.49合规违规处理流程 14

155001.1.50合规违规处理措施 14

140541.1.51责任追究原则 15

2311.1.52责任追究范围 15

289671.1.53整改措施 15

2387第九章合规风险管理信息化 15

191921.1.54概述 15

227141.1.55建设目标 15

91711.1.56建设内容 16

246021.1.57实施策略 16

88281.1.58系统概述 16

178921.1.59系统功能 17

275081.1.60系统架构 17

74491.1.61实施要点 17

27672第十章国际合规管理 17

129301.1.62国际合规环境概述 17

264981.1.63国际合规环境特点 18

21681.1.64制定国际合规管理目标 18

70801.1.65建立健全国际合规管理体系 18

76981.1.66加强与国际合规组织的合作 19

185161.1.67实施风险导向的合规管理 19

175981.1.68推动合规文化与国际接轨 19

第一章合规管理概述

1.1合规管理定义与重要性

1.1.1合规管理的定义

合规