IATF 169492016 条款8.7“不合格输出的控制”标准解读与操作指南.docxVIP

IATF16949:2016条款8.7“不合格输出的控制”标准解读与操作指南

一、标准条款原文

8.7不合格输出的控制

组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。

组织应根据不符合的性质及其对产品和服务的影响采取适当的措施，这也适用于产品交付之后发现的不合格产品，以及在服务提供期间或之后发现的不合格服务。

组织应通过下列一种或多种途径处置不合格输出：

a)纠正；

b)隔离、限制、退货或暂停；

c)告知顾客；

d)获得让步接收的授权。

对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。

8.7.1.1顾客让步授权

当产品或制造过程与当前批准的不同时，组织在进一步加工之前应获得顾客的让步或对偏离的许可。

组织应获得顾客对“按现状使用”和返修的授权，并记录有效期限或数量。

让步物料装运时需在集装箱上做标识。

8.7.1.2不合格产品控制-顾客规定的过程

组织应遵守顾客规定的不合格品控制要求。

8.7.1.3可疑产品控制

组织应将无标识或状态可疑的产品按不合格品处理，并对相关人员进行培训。

8.7.1.4返工产品的控制

返工前需进行风险分析（如FMEA），必要时需顾客批准。

返工过程需按控制计划验证，保留返工记录（数量、日期、可追溯性）。

8.7.1.5返修产品的控制

返修前需进行风险分析并获顾客批准。

返修过程需形成文件，保留记录（数量、处置日期、可追溯性）。

8.7.1.6顾客通知

若不合格品已发运，应立即通知顾客并提供详细文件。

8.7.1.7不合格品的处置

组织应有文件化流程处置不合格品（如报废），报废前应使其不可用。

未经顾客批准，不得将不合格品用于其他用途。

8.7.2记录要求

组织应保留以下文件化信息：

a)不合格描述；

b)采取的措施；

c)让步授权；

d)处置授权标识。

二、条款解读与核心要求

1.主条款（8.7）

核心要求：

识别与控制：现场需明确标识不合格品（如红色标签、隔离区）；

处置方式：纠正、隔离、客户沟通、让步接收四选一；

纠正验证：返工/返修后需重新检验合格方可放行。

2.顾客让步授权（8.7.1.1）

核心要求：

书面批准：任何偏离批准状态的操作需获得客户签字/邮件确认；

标识与追溯：让步接收产品需在包装上标注“特采”及有效期；

记录保存：保留客户让步授权文件至少产品生命周期+1年。

示例：某变速箱壳体因轻微砂眼被客户批准“按现状使用”，包装标注“特采-2023/10/30前使用”。

3.可疑产品控制（8.7.1.3）

核心要求：

默认处理：无标识、混放或检验状态不明确的产品按不合格品管理；

人员培训：操作人员需通过不合格品识别与遏制培训。

示例：某车间发现未贴标签的齿轮，立即隔离并启动不合格品评审流程。

4.返工与返修（8.7.1.48.7.1.5）

核心区别：

返工：使产品符合原要求（如补焊、重新加工），可能无需客户批准；

返修：使产品满足预期用途但不符合原要求（如降级使用），必须客户批准。

核心要求：

风险分析：返工/返修前需通过PFMEA评估风险（如补焊导致变形）；

作业指导书：明确返工步骤、检验要求（如《齿轮返工作业指导书》）。

示例：某轴承企业因尺寸超差返工磨削，按指导书执行并全检后放行。

5.顾客通知（8.7.1.6）

核心要求：

即时响应：发现已交付不合格品后，24小时内邮件/电话通知客户；

文件提交：附8D报告、不合格品批次号、影响范围分析。

示例：某制动盘供应商发现硬度不合格批次已发货，立即通知主机厂并启动召回。

6.不合格品处置（8.7.1.7）

核心要求：

不可逆处理：报废品需破坏（如钻孔、压碎）防止误用；

记录留存：保留报废申请单、销毁视频/照片。

示例：某注塑企业将不合格保险杠粉碎后，记录粉碎重量与时间。

三、企业操作步骤（过程方法）

过程1：不合格品识别与初步控制

输入：检验报告、生产异常通知。

活动步骤：

标识不合格品（贴红色标签）；

转移至隔离区并登记（批次、数量、缺陷描述）；

触发《不合格品评审单》。

输出文件/记录：

《不合格品标识卡》；

《隔离区台账》。

过程2：不合格品评审与处置决策

输入：不合格品评审单、客户合同。

活动步骤：

跨部门评审（质量、工程、生产）确定处置方式；

如需让步接收，提交《顾客让步申请表》并获批准；

制定返工/返修方案或报废计划。

输出文件/记录：

《不合格品评审单》；

《顾客让步授权书》。

过程3：返工/返修执行与验证

输入：返工作业指导书、风险分析报告。

活动步骤：

按指导书执行返工（如补焊、重新车削）；

重新检验关键特性（尺寸、性能）；

合格后放行，更新产品状态标识。

输出文件/记录：

《返工过程记录表》；

《返工后检验报告》。

过程4：不合格品最终处置