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押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道

德与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共40题）

1、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期

限不得少于（）年。

A.20

B.5

C.10

D.3

【答案】A

2、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（）。

A.可接受被调查方提供的非公开信息

B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

C.无须对信息的适应性实施尽职甄别

D.可接受被调查方提供的公开信息

【答案】C

3、现代居民经济生活中，（）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部

分。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助

电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

【答案】D

5、（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误

的是（）。

A.客观、全面、准确展示业绩

B.提供业绩信息的原始出处

C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础

D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证

【答案】C

6、（2019年真题）按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金

募集完毕后，向（）进行产品备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

【答案】A

7、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者

的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请

的有效性进行确认

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】A

8、（2016年真题）增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】B

9、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易

所进行

B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高

C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动

管理型基金

D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换

的是基金份额与一篮子股票

【答案】D

10、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发

送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范

的要求。

A.守法合规

B.诚实守信

C.保守秘密

D.忠诚尽责

【答案】C

11、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12、美国监管证券投资基金的法律有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

【答案】C

14、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管

理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现

场检查，发现以下事实:

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

15、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16、运用（）寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方

便。

A.德尔菲法

B.缘故法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【答案】B

17、基金市场的服务机构不包括()。

A.基金注册登记机构

B