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2024年投资银行总部新员工合规测试

1、以下哪种情形需要进入隔离墙静默名单（）[单选题]*

A、进场开展工作之日

B、定价公告之日(正确答案)

C、公司立项通过之日

D、持续督导开始之日

2、根据投行业务收费标准，IPO业务保荐费用不低于（）。[单选题]*

A、50万元

B、80万元

C、100万元(正确答案)

D、200万元

3、根据投行业务收费标准，重大资产重组的独立财务顾问收费不低于（）。[单

选题]*

A、50万元

B、80万元

C、100万元

D、200万元(正确答案)

4、对外报送文件用印流程结束后需要修改，应（）。[单选题]*

A、将更新后的文件重新走用印流程审核(正确答案)

B、直接修改文件对外报送

C、不得修改文件内容

D、和领导报告后直接修改文件对外报送

5、对投行业务的定期检查过程中，针对项目尽职调查阶段的检查重点关注（）。

[单选题]*

A、内控程序执行的合法合规性、工作底稿的规范性(正确答案)

B、项目发行阶段投资者报价规范性，簿记过程及发行决

策等程序的合法合规性

C、项目存续管理阶段工作程序的规范性，信息披露的合法合规性

D、募集资金使用的规范性。

6、被检查单位和个人应于收到《合规检查报告》之日起（）工作日内将整改落实

情况反馈给合规部。[单选题]*

A、1

B、3

C、5

D、10(正确答案)

财通证券（）不得自营或者为他人经营与公司同类或者存在利益冲突的业务。①

董事②监事③高级管理人员④从业人员[单选题]*

A、①

B、①②

C、①②③

D、①②③④(正确答案)

8、公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股

权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券，股权性质

的证券不包括（）。[单选题]*

A、可转换债券

B、普通债券(正确答案)

C、可交换债券

D、存托凭证

9、立项前的新增项目组成员需要在（）内完成利益冲突自查。[单选题]*

A、1个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、立项前(正确答案)

10、完成立项后，新增项目组成员需要在（）个工作日内完成利益冲突自查。[单

选题]*

A、1

B、2

C、3(正确答案)

D、5

11、以下情形需要向合规专员汇报（）。*

A、取得监管部门受理通知书、反馈意见、发行核准文件、收到初审会意见，反馈

意见答复报监管部门；(正确答案)

B、撤回申报材料、项目发行上市；(正确答案)

C、收到上会通知、项目通过（或未通过）监管部门审核；(正确答案)

D、项目出现可能存在风险的事项（例如举报信等）。(正确答案)

12、以下情形需要进入隔离墙观察名单（）*

A、与客户实质性业务谈判之日。(正确答案)

B、签署必威体育官网网址、意向等协议之日。(正确答案)

C、项目发起预立项或立项之日。(正确答案)

D、实际获知内幕信息之日。(正确答案)

13、以下情形需要进入隔离墙限制名单（）。*

A、进场开展工作之日。

B、公司立项通过之日。(正确答案)

C、担任辅导人、保荐机构或主承销商角色的信息公开之日。(正确答案)

D、定价公告之日。(正确答案)

14、客户反洗钱资料包括（）*

A、证监会市场诚信信息记录。(正确答案)

B、必威体育精装版营业执照、公司章程。(正确答案)

C、股权结构图及企业信用报告。(正确答案)

D、法人、最终受益人身份证扫描件。(正确答案)

15、最终受益人包括（）*

A、直接或者间接拥有法人或者非法人组织25%（含）以上股权或合伙权益的自然

人。(正确答案)

B、单独或者联合对法人或者非法人组织进行实际控制的自然人。(正确答案)

C、直接或者间接享有法人或者非法人组织25%（含）以上收益权的自然人。(正

确答案)

D、当使用上述方式均无法识别受益所有人时，识别法人或者非法人组织的高级管

理人员。(正确答案)

16、签署资本市场合作协议之前，可以不用完成客户反洗钱。[判断题]*

错(正确答案)

17、签署一般财务顾问协议前，需要完成客户反洗钱。[判断题]*

对(正确答案)

错

18、定价公告之日应当进入隔离墙观察名单。[判断题]*

对(正确答案)

错

19、持续督导开始之日应当进入观察名单。[判断题]*

对(正确答案)

错

20、项目暂停状态需要移出隔离墙。[判断题