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审计科自查自纠报告

一、前言

审计科是公司内部控制和风险管理的重要组成部分，其职责是对公司内部运营情况进行独

立和客观的评估，保障公司的利益最大化、合法合规和持续发展。为了加强内部管理，提

高审计科的工作效率和质量，我们制定了本次自查自纠报告，对审计科的工作进行全面的

审视和检查，发现问题，制定整改措施，确保公司的运营稳健和持续发展。

二、自查自纠情况

1.审计科组织架构

审计科目前共有5名核心团队成员，包括1名主管、2名审计经理和2名审计师。各职务

职责明确，工作分工合理，但是在人员配备上存在一定的不足，需要加强新员工的培训和

引导，提高团队整体的综合素质和能力。

2.审计科内部控制

审计科内部控制机制较为完善，包括审计项目申请与批准流程、审计程序执行流程、审计

报告编制与审核流程等。但在实际操作中存在审计程序执行不严谨、审计报告编制不规范

等问题，需要进一步加强内部控制的执行力度和监督力度，确保审计工作的准确性和及时

性。

3.审计科风险管理

审计科风险管理工作开展较为深入，包括风险识别、评估、管理、控制等环节。但是在风

险管理的实施过程中存在风险识别不全面、评估不准确、管理不及时等问题，需要加强风

险管理的前瞻性和全面性，确保公司风险控制在可控范围内。

4.审计科绩效考核

审计科绩效考核制度相对完善，包括年度目标制定、绩效评定、绩效奖励等环节。但在绩

效考核的实施中存在绩效目标不清晰、评定标准不公正等问题，需要加强绩效考核的科学

性和公正性，确保绩效考核结果客观公正。

5.审计科自身规范

审计科工作规范，遵循《审计准则》、《内部控制准则》、《公司章程》等规范性文件。

但在实际操作中存在规范执行不严格、流程不规范等问题，需要加强规范管理的执行力度

和监督力度，确保审计工作的规范性和可持续性。

三、整改措施

1.加强人员培训

对新员工进行全面的培训，提高团队整体的综合素质和能力。加强员工轮岗培训，促进员

工间的交流和学习。设立专职培训师，定期组织培训活动，提高员工的专业水平和工作效

率。

2.完善内部控制

加强内部控制制度的完善和执行，建立完善的内部控制手册和流程文件，规范审计科内部

控制的执行流程。加强内部控制的监督和检查，确保审计工作的准确性和及时性。

3.加强风险管理

加强风险管理的前瞻性和全面性，建立健全的风险管理框架和制度，规范风险管理的识别、

评估、管理、控制等环节。加强风险管理的监督和检查，确保公司风险控制在可控范围内。

4.优化绩效考核

制定科学的绩效目标和评定标准，建立公正的绩效考核机制，确保绩效考核结果客观公正。

加强绩效考核的监督和检查，促进员工的绩效和激励机制，提高公司整体的工作效率和质

量。

5.强化规范管理

加强规范管理的执行力度和监督力度，建立健全的规范管理制度和流程文件，确保审计工

作的规范性和可持续性。加强规范管理的监督和检查，提高公司内部管理的规范性和透明

性，保障公司的运营稳健和持续发展。

四、结语

审计科是公司内部控制和风险管理的核心部门，其工作在公司内部运营中起着重要的作用。

本次自查自纠报告对审计科的工作进行了全面的审视和检查，发现了一些问题，制定了相

应的整改措施，以确保公司的运营稳健和持续发展。希望各相关部门和员工认真贯彻执行，

共同努力，推动公司的发展和进步。感谢各相关部门和员工在自查自纠工作中的支持和配

合！