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2021基金从业资格考试题库模拟试题

及答案12

考号姓名分数

一、单选题每（题1分，共100分）

1、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。

A、司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等楮况

B、基金及司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏等问题

C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和

不正当竞争等违法违规行为

答案为C【解析】本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）

基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正

当竞争等违法违规行为。2（）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守司制定

的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利

益输送和不平对待不同投资人的行为。（3）基金及司的信息披露是否真实、准确、完整、及

时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问即。4（）基金运营是否安全，信息技术系

统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失

等情况。5（）司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

2、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.政府监管机构监管

D.社会各界监管

答案：A

3、基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基

金资产允价值的过程

A.全部资产

B.净资产

C.全部资产及所有负债

D.负债

答案为C,解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方

法进行重新估算，进而确定基金资产允价值的过程

4、()是指基金俏售活动中基金俏售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金投资顾问

D.基金估值核算

答案为A

【解析】选项A符合题意：基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的

货币资金转移活动。选项B不符合题意：基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等

业务活动：选项C不符合题意：基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对

象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或

者间接获取经济利益的业务活动：选项D符合题意：基金估值核算是指基金会计核算、估值及

相关信息披露等业务活动。

b、票据巾场技()分为票据承兑巾场和贴现巾场。

A.交易对象

B.交易方式

C.交割期限

D.交易工具

答案为B,解析：票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

6、基金客户服务中，O是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。

A、售前服务

B、售中服务

C、售后服务

D、上门服务

答案为C【解析】木题考查基金客户服务的步骤。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资

者提供的服务。

7、）（，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必

需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力，得

做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上

答案：C,解析：专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当

具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务,

提高风险管理能力，得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

8、基金客户服务的原则包括O。

I.投资者利益优先原则

II.有效沟通原则

III.公正公开原则

IV.审慎专业原则

A、I.III

B、II、IV

C、I、H

D、01、IV

答案为C【解析】本题考查基金客户服务的原则。