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2021基金从业资格考试题库模拟试题

及答案8

考号姓名分数

一、单选题(每题1分，共100分)

1、担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限，只能由()或者经中国证监会按

照规定核准的其他机构担任。

A.基金管理公司

B.商业银行

C.保险公司

D.投资银行

答案：A,解析：担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限，只能由基金管理公

司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。

2、一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是

A.海外及殖民地政府信托基金

B.马萨诸塞投资信托基金

C.马萨诸塞政府信托基金

D.美国波士顿投资信托基金

答案为B,解析：投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5

万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

3、内部控系统的目标是O。

A.降低经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现

答案为D,解析：内部控系统的目标是直接促进组织目标的实现。

4、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并

根据自身的O等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应.

I.投资目的

H.投资期限

III.投资经验

IV.资产状况

A、I.III

B、I、H、IV

C、I、HI、IV

D、I、II、III、IV

答案为D【解析】本题考查风险提示函必备内容。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等

基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产

状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

5、()是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。

A.调查取证

B.检查

C.限交易

D.行政处罚

答案：B,解析：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。

6、基金交易佣金不得高于成交金额的()

%。(深交所佣金水平不低于代收的证券文易监管费和证券交易经手费，上文所无此规定)，起点5

元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

7、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

答案为A,解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单

只私募基金的金额不低于100万元,

8、从事开放式基金代销业务的商业银行接受()的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业

务。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注册登记人

D.基金投资人

答案：A

9、基金管理公司的内部控的总体目标不包括()

A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营，规范运作

的经营

思想

答案：C

10、我国最早的货币市场基金成立于()。

A、2005年12月

B、2003年6月

C、2003年12月

D、2005年6月

答案为C【解析】本题考查中国货币市场基金的发展。我国最早的货币市场基金成立于2003

年12月。

11、基金销售机构内部控制的目标不包括()。

A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益；确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

C.扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率

D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患：保证业务稳健运行

答案：C