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2021基金从业资格考试题库模拟试题

及答案5

考号姓名分数

一、单选题每（题I分，共100分）

1、以下（）选项属于平衡型基金。

A.专注于价值型股票投资的股票基金，括蓝筹股基金和收益型基金

B.专注于成长型股票投资的股票基金，括持

续成长型基金和趋势增长型基金

C.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金D.根据证监会基金分类的标准，投资于股票、

债券和货币市场工具，但股票投资利债券投资的比

例不符合股票基金、债券基金规定

【答案】C

2、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不括

A.易入原则

B.不可测原则

C.成长原则

D.利润原则

答案：B

解析：销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：D（易入原则、⑵可测原则、⑶成长原则、⑷

识别原则、5（）利润原则。

3、当前全球基金业发展的趋势与特点不括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资全来源发生了重大变化

答案：B

解析：开放式基金成为.证券投资基金的主流产品。

4、前台业务系统应当具备的功能不括()。

A、通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D、交易清算、资金处理的功能

答案为D【解析】本题考查基金销售业务信息管理。前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：

①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能；②为基金投资人以及基金销售人员提供

投资资讯的功能；③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能；④基金认购、申购、

赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;⑤为基金投资人提供服务的功能。

5、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起

45日内，将更新的()登载在管理人网站上，更新的该文件摘要登载在指定报刊上；在公告的

15日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明,

A.基金合同

B.托管协议

C.临时公告

D.招募说明书

【答案】D

6、按交易标的物分类，金融市场类别不括

A、黄金巾场

B、票据市场

C、外汇市场

D、艺术品市场

答案为D【解析】本题考查金融市场的分类。按照交易的物分为票据市场、证券市场、衍生工

具市场、外汇市场、黄金市场等。

7、假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4种基金可以向他推

荐的有

()

A.a、b、c、d

B.a、b^c

C.b、c、d

D.a、c、d

答案：C

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4

支基金，

a是公募货币基金，b是公募股票基金，C是私募股权基金，d是私募艺术品基金。

8、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费

的金额。

A.基金月度报告；基金半年报告

B.基金季度报告；基金年度报告

C.基金半年报告：基金年度报告

D.基金季度报告；基金半年度报告

答案为C,解析：基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的

管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

9、封基的报价单位为每份基金价格，申报价格最小变动单位为0.001元人民币，申报数量应当

为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份,涨跌幅比例为10%上（市首日除外），

二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。这种说法（）。

A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误

【答案】B

10、下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是（）,

A、对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B、对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理

C、对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

D、对基金管理人而言，明确