02-IT供应商关系管理(分类分级)模型方案-131205v1.4.pptx

外包商关系管理信息科技部14十一月2024

14十一月20242目录背景介绍及管理目的1关系管理应用5关系分类模型2关系管理价值4关系分类结果3

《银行业金融机构信息科技外包风险管理指引》第十九条：银行业金融机构应当建立与自身规模、市场地位相适应的供应商关系管理策略。通过准入和退出机制合理管控各类高风险服务提供商的数量，实现以下目标：防范行业垄断和机构集中度风险，通过引入适当的竞争在降低采购成本的同时提高服务质量…14十一月20243背景介绍及管理目的监管要求现状需要提升外包价值提高管理效率降低外包风险

背景介绍及管理目的（续）4低高重要性重要型差优中重点合作型消极淘汰型积极淘汰型普通合作型基本关系延伸关系特殊关系变革型知识独有型高集中度应急备选行业重点战略合作型重要性特殊情况绩效特殊情况一般型A.实现差异化管控B.实现价值导向性管理（关系布局调整）

关系评估模型14十一月20245针对每一个服务子领域，应用下面判定模型对外包商关系进行评估低高外包商重要性外包商绩效一般外包商重要外包商差优中重点合作型外包商消极淘汰外包商积极淘汰外包商普通合作型外包商基本关系一般外包商重要外包商延伸关系重点合作型外包商普通合作型外包商消极淘汰外包商积极淘汰外包商特殊关系战略合作外包商知识独有型外包商变革型外包商应急备选外包商高集中度外包商行业重点外包商操作风险财务风险经营风险……不可接受的风险年终判定例外判定

关系评估模型（续）14十一月20246针对每一个服务子领域，应用下面判定模型对外包商关系进行评估延伸关系重点合作型外包商（取消）普通合作型外包商（取消）特殊关系战略合作外包商（取消）变革型外包商（取消）应急备选外包商（取消）关系判定管理导向不可接受的风险包括但不限于：供应商出现在银监会公布的黑名单中银行内部审计或外部第三方审计报告表明供应商存在重大经营风险项目合作中发现供应商的服务水平明显下降且无改进意向项目合作中发现供应商发生重大违规行为供应商市场地位发生重大变化延伸关系重点合作型外包商普通合作型外包商特殊关系战略合作外包商变革型外包商应急备选外包商影响的关系类型

供应商关系调整例外流程14十一月20247在定期供应商关系评估后，由于以下特殊情况的出现，需要考虑对个别供应商的关系进行实时调整：供应商出现在银监会公布的黑名单中银行内部审计或外部第三方审计报告表明供应商存在重大经营风险项目合作中发现供应商的服务水平明显下降项目合作中发现供应商发生重大违规行为供应商市场地位发生重大变化……

关系划分因素及计算逻辑14十一月20248外包商重要性评分=采购内容重要性评分+采购金额占比评分采购内容重要性采购金额比例权重70%30%分值1~51~5采购金额占比=子领域外包商项目总金额÷子领域所有项目总金额×100%项目1内容重要性项目2内容重要性。。。项目n内容重要性权重1/n1/n。。。1/n分值1~5系统重要性技术依赖程度市场垄断性特殊价值权重60%15%15%10%分值1~5系统类别(已有系统)系统用户范围(新系统)系统影响范围(新系统)权重100%50%50%分值1~51~5外包商绩效评分=上一年度外包商绩效考核结果（优、中、差）重要性绩效各因素权重可根据管理导向进行调整

关系评估机制14十一月20249关系分类划分标准基本关系一般外包商外包商重要性为“低”，即3.2重要外包商外包商重要性为“高”，即=3.2延伸关系重点合作型外包商满足下列条件之一：（1）外包商属于“重要外包商”；且外包商“绩效水平”=优；（2）招行有长期合作意愿的企业；普通合作型外包商外包商属于“一般外包商”；且外包商“绩效水平”=优；消极淘汰外包商满足下列条件之一：1.外包商属于“重要外包商”；且外包商“绩效水平”=差；2.外包商属于“知识独有型外包商”且“绩效水平”=差；积极淘汰外包商外包商属于“一般外包商”；且外包商“绩效水平”=差；特殊关系战略合作外包商满足下列条件之一：1.外包商属于重要性=4的“重要外包商”；或2.国家政策鼓励合作或招行有积极合作意愿的企业；变革型外包商存在“特殊价值”=5分的项目；或绩效考核结果中的“学习与发展”存在加分；应急备选外包商“绩效水平”=优；且愿意与招行签订应急相关条款；高集中度外包商满足下列条件之一：1.“子领域采购金额比例”=5分；2.“子领域采购金额比例”=4分的子领域数=3个；知识独有型外包商1.外包商重要性评估中“市场垄断性”=5分；或2.原厂服务垄断性评估中“市场垄断性”=5分行业重点外包商参见银监会提供列表判定标准判定时间序号时间点适用对象时间点1新合同签订时更新外包商关系；时间点2每年终外包商考核结束后所有合作的外包