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广东省建筑工程集团股份有限公司

债券募集资金管理办法

第一章总则

第一条为规范债券募集资金的使用与管理，保障债券持有

人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》及其他相关法律、

行政法规、监管规定，制定本办法。

第二条本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行，

约定在一定期限还本付息的有价证券。本办法所称募集资金，指

公司在上海证券交易所、深圳证券交易所注册申报并以公开、非

公开方式发行公司债券向投资者募集的资金。

第三条公司募集资金应当按照本办法进行存储、使用和管

理，做到资金使用的规范、公开和透明。

第四条本办法适用于广东省建筑工程集团股份有限公司。

第二章募集资金的专户存储

第五条募集资金应当存放于发行公司债券设立的专项账

户（简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户的产生方

式应符合公司相关制度规定，履行公司规定的审批手续。募集资

金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第六条公司应当在募集资金到账前与受托管理人、存放募

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集资金的银行（简称“监管人”）签订募集资金专户存储三方监

管协议，协议内容应符合相关法律法规和监管要求。协议至少应

当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金存放于募集资金专户；

（二）受托管理人可以到监管人处查询募集资金专户资料；

（三）公司、监管人、受托管理人的违约责任。

第三章募集资金的使用

第七条募集资金的接收、存储、划转均在专项账户内进行。

第八条公司应当按照公司债券募集说明书约定的募集资

金使用计划使用募集资金，实行专款专用。债券募集资金不得用

于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托

理财等财务性投资;不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为

主要业务的公司;不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债

券等的交易;不得用于质押、委托贷款或其他变相改变债券募集

资金用途的投资。

如出现严重影响募集资金使用计划的情形时，公司应及时履

行法定程序并进行信息披露。

第九条使用募集资金时，应严格按照公司相关资金使用审

批制度的规定履行审批手续。

第十条募集资金应用于注册批复和募集说明书约定的用

途，主要范围包括偿还有息债务、补充流动资金、对子公司及参

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股企业增资、项目资本金出资、项目建设等，不得用于禁止用途。

第十一条公司债券募集资金若在募集说明书中约定可用

于临时补充流动资金，在不影响偿债计划的前提下，公司在履行

完相关资金使用审批程序后，可将闲置的债券募集资金临时用于

补充流动资金（单次补充流动资金最长不超过12个月）。

第四章募集资金的用途变更

第十二条公司如需变更募集资金用途，应当按照证券交易

所公司债券发行上市的相关规定和募集说明书的约定，履行必要

的变更程序和披露义务。变更后的募集资金用途仍需满足相关监

管机构关于募集资金用途的要求。

第五章监督和责任追究

第十三条公开发行公司债券的，公司应根据相关法律、法

规和规范性文件的要求，在定期报告中披露募集资金的使用情况。

非公开发行公司债券的，公司应当根据募集说明书的约定披露募

集资金使用情况。

第十四条募集资金使用情况由受托管理人按监管部门相

关规定进行日常监督，定期进行检查核实。

第十五条公司存在任何可能影响募集资金使用和管理的

重大事项，应提前通知受托管理人，受托管理人可采取现场调查、

书面问询等方式行使其监督权，公司和监管人应当予以配合。

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第十六条在募集资金的使用过程中，若出现违反本办法及

相关规定的行为，公司有权追究相关当事人的责任。