黑龙江省集贤县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库附参考答案（B卷）.docxVIP

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黑龙江省集贤县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库附参考答案（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。

A:信用传导机制

B:利率传导机制

C:汇率传导机制

D:资产价格传导机制

答案：C

2.根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()、

A:优先股票

B:无记名股票

C:记名股票

D:记名股票或无记名股票

答案：C

3.主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。

A:其他金融公司

B:中央银行

C:公共部门

D:非金融公司

答案：D

4.《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。

A:商业银行

B:财政部

C:政策性银行

D:地方政府

答案：B

5.证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）

A:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

B:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C:加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要

D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案：C

6.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A:丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

B:丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

C:甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

D:乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

答案：A

7.中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。

A:减少；下降

B:减少；上升

C:增加；上升

D:增加；下降

答案：C

8.按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

A:1

B:2

C:3

D:4

答案：B

9.（2020年真题）资产证券化最早起源于（）

A:希腊

B:德国

C:英国

D:美国

答案：D

10.（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A:证券经纪业务

B:证券投资咨询业务

C:证券投资顾问业务

D:证券资产管理业务

答案：C

11.伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

A:结构型基金

B:系列基金

C:分级基金

D:混合型基金

答案：B

12.（2018年真题）1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A:行政分配

B:通过邮政储蓄柜台销售

C:承购包销

D:通过商业银行销售

答案：A

13.（2019年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A:公司债券

B:缓息债券

C:金融债券

D:加息债券

答案：B

14.凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。

A:可上市流通；财政部和中国人民银行

B:不可上市流通；财政部和中国人民银行

C:不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

D:可上市流通；中国证监会和中国人民银行

答案：B

15.根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A:3个月

B:6个月

C:1年

D:9个月

答案：B

16.投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（）。

A:300万元

B:200万元

C:500万元

D:100万元

答案：C

17.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A:市值总价加权法

B:除数修正法

C:加权平均法

D:派许加权方法

答案：D

18.适合发行ADR的企业特征不包括（）。

A:不想经过美国SEC注册

B:想避开直接发行股票的法律手续

C:想吸引美国投资者

D:政策原因导致美国人没法直接购买股票

答案：A

19.上海证券交易所于（）