黑龙江省东山区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题加答案下载.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省东山区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题加答案下载

第I部分单选题（100题）

1.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以必威体育官网网址。

A:中国银行业协会

B:中国人民银行

C:中国证监会

D:银保监会

答案：B

2.（）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。

A:中证信息技术服务有限责任公司

B:中国人民银行

C:中国证监会的派出机构

D:中国证券业协会

答案：A

3.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A:3

B:4

C:1

D:2

答案：D

4.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B:单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

C:非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

答案：D

5.股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A:现值之和

B:期望价格

C:期望价值

D:价值总和

答案：A

6.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。

A:百分之三十五

B:百分之三十

C:百分之二十

D:百分之二十五

答案：D

7.关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。

A:投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B:投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C:投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

D:投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

答案：C

8.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。

A:拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

B:不予理睬

C:进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

D:直接向其销售相关产品或提供相关服务

答案：C

9.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

A:3

B:10

C:5

D:7

答案：C

10.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A:保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

B:有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

D:不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

答案：C

11.在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

A:年度、月度

B:季度、月度

C:年度、季度

D:年度、半年度

答案：A

12.挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A:9个月内

B:6个月内

C:12个月内

D:18个月内

答案：C

13.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()

A:上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

B:上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

C:上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

D:上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

答案：B

14.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A:中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B:中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C:全国股份转让系统公司；中国证监会

D:中国证券登记结算有