黑龙江省双城区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试通关秘籍题库含答案【考试直接用】.docxVIP

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黑龙江省双城区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试通关秘籍题库含答案【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

A:在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

B:当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

C:在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

D:在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

答案：D

2.关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（）。

A:全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査

B:全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露

C:全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证

D:全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证

答案：D

3.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。

A:6年

B:1年

C:2年

D:3年

答案：D

4.(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A:根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B:证券营业部的信息系统建设和管理

C:做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

D:制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

答案：B

5.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A:10

B:5

C:20

D:15

答案：B

6.证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A:30万～60万元

B:3万～30万元

C:10万~100万元

D:4万～40万元

答案：C

7.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A:30万元以上60万元以下

B:3万元以上30万元以下

C:3万元以上10万元以下

D:10万元以上100万元以下

答案：C

8.(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A:“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

B:“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

C:“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

D:“董事会一投资决策机构”的二级体制

答案：A

9.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是

A:在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销

B:证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可

C:行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司

D:被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务

答案：B

10.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面

A:6

B:2

C:12

D:3

答案：A

11.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

A:立即限制其业务活动

B:不予理睬

C:延长整改期限

D:督促其加快整改

答案：A

12.下列不属于基金托管人义务的是()。

A:保管基金资产

B:保存基金的会计账册、记录15年以上

C:执行基金管理人的投资指令

D:保管与基金有关的重大合同及有关凭证

答案：B

13.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A:合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

B:证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

C:合规部门对王某负责

D:合