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黑龙江省尖山区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题大全含答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A:1年；2倍

B:半年；2倍

C:1年；3倍

D:半年；3倍

答案：B

2.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。

A:无民事行为能力

B:特定民事行为能力

C:限制民事行为能力

D:完全民事行为能力

答案：D

3.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A:3

B:10

C:5

D:7

答案：B

4.下列属于管理风险的是（）。

A:违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

C:客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

D:违反规定为客户开立账户

答案：A

5.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A:发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B:某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C:某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D:某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

答案：B

6.下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

A:监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

B:全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

C:中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

D:全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

答案：C

7.关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。

A:在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

B:证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C:证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

D:经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

答案：D

8.下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

A:I、II

B:II、III、IV

C:I、III、IV

D:I、II、III、IV

答案：B

9.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A:20日

B:30日

C:45日

D:15日

答案：A

10.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A:发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

B:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

C:经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

D:经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

答案：A

11.《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A:期货公司

B:期货交易所

C:会员

D:期货监督管理机构

答案：C

12.下列说法中，错误的是（）。

A:企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B:地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

C:企业债券可以继承和转让，但是不得抵押