黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题完整题库（达标题）.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题完整题库（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。

A:对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要必威体育官网网址

B:表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

C:客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

D:揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

答案：A

2.（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A:有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

B:有限合伙企业由普通合伙人组成

C:有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外

D:有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

答案：B

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A:王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B:王某为证券公司高级管理人员

C:王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D:王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

答案：A

4.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A:6

B:12

C:36

D:24

答案：B

5.以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。

A:不能清偿到期债务

B:未取得证券从业资格证书

C:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

D:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

答案：B

6.（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A:董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B:监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

C:董事会——投资决策部门的二级体制

D:投资决策机构——自营业务部门的二级体制

答案：A

7.关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A:投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

B:在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C:在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

D:申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

答案：A

8.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录

A:1

B:4

C:2

D:3

答案：D

9.律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）

A:真实

B:准确

C:完整

D:效率

答案：D

10.(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。

A:基金规模可以增加

B:基金规模可以减少

C:基金规模不断变动

D:基金规模固定不变

答案：D

11.下列说法错误的是（）。

A:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

B:向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C:“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

D:“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

答案：D

12.（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?

A:证券业协会

B:证券公司

C:证券交易所

D:证券监督管理委员会

答案：C

13.按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。

A:期货交易所

B:期货业协会的工作人员

C:证券公司的普通员工

D:期货保证金安全存管监控机构

答案：C

14.下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）

A:《民法典》

B:《企业会计准则》

C:《期货交易管理条例》

D:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

答案：C

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