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《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供

指南。

管理体系两阶段审核的合理性安排和实施1.引言CNAS—CC01:2007《管理体系认证机构要求》(idt

GB/T27021—2007)第9。2。3、9.4.1。3条明确规定了“管理体系的初次认证审核应分为两个阶段实施：

即第一阶段和第二阶段审核”以及“当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有

重大变更时,再认证审核活动可能需要有第一阶段审核”，这是保证认证审核质量的重要措施.针对每个

认证项目，认证机构应本着实事求是、具体问题具体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、受审核

方的权利以及市场需要的关系。为了确保使用CNAS—CC01：2007(idtGB/T27021—2007）的各方能够

有效和一致地应用该准则,本技术报告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内

容、要求及实施现场审核的可行性等内容给出指导性的说明,以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核

的实施和管理提供帮助。

管理体系两阶段审核的合理性安排和实施

1.引言

CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021:2006)明确规定了“管理体

系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段”,这是保证初次认证审核质量的重要措施。针

对每个认证项目，认证机构应本着实事求事、具体问题具体分析的原则,处理好规范要求、认证风险、受

审核方的权利以及市场需要的关系。

为了确保使用CNAS-CC01:2007（idtGB/T27021-2007）的各方能够有效和一致的应用该准则，本技术报

告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容

给出指导性的说明，以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助.

2.范围

本技术报告适用于认证机构的各类管理体系（如质量管理体系或环境管理体系)两个阶段的审核实施和管

理。

3。引用文件

以下引用文件，注明日期的,仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的必威体育精装版版本（包括任何修订）

适用。

GB/T19011：2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》

CNAS—CC01：2007《管理体系认证机构要求》

CNAS-CC12：2006《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南(正文部分将于2008年9月15日废止)

CNAS—CC32：2006《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南(正文部分将于2008年9月15日废止)

CNAS-CC42：2006《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9月15

日废止）

CNAS—CC62:2006《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南

4。术语和定义

GB/T19000—2000中的术语和定义适用本技术报告

5。管理体系的两个阶段审核

通常情况下,认证机构应在组织的现场实施包括两个阶段的管理体系初次审核.在特定情况下，或认证机

构对申请组织的结构,过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有了充分了解的情况下（如组织已依

据其它标准被同一机构认证），第一阶段审核可考虑不在组织的现场进行，对此,认证机构宜有合理性的

安排，以确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标.

5.1第一阶段审核

5。1。1第一阶段审核宜在受审核方的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下的目的：

1）确定受审核方已按约定标准建立并运作了一个管理体系，并依此确认受审核方对审核的准备程度;

2)为认证机构第二阶段审核的顺利实施作充分的准备工作：

为策划第二阶段审核提供关注点；

——-审查第二阶段审核所配置资源（包括审核组能力和审核员时间）的充分性。

5.1。2为实现上述目标，在第一阶段审核中，认证机构应通过审核以下内容，以获取与受审核方管理体

系有关的关键绩效和重要运行要素的适当信息：

（1）审核受审核方的管理体系文件

管理体系文件提供了管理体系策划和执行的证据.系统地对管理体系文件进行审查，是审核受审核方理解

和实施标准要求的重要环节，也是了解受审核方管理体系基本情况的重要手段。

通常在现场审核前，应当评审受审核方的管理体系文件,以确定文件所述的管理体系与审核准则的符合

性，并获取受审核方在下列各方面进行有效策划的信息：

a）建立了所需的文件体系；

b)建立了适当的质量、环境、职业健康安全或食品安全方针；

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