证券业监管年度报告.docxVIP

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证券业监管年度报告

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一监管回顾和证券业发展状况

（一）近三年证券业监管回顾

过去三年是证监会持续推进监管转型的三年。2013年8月1日，时任证监会主席肖钢同志在《求是》杂志发表署名文章，正式提出其资本市场施政大略方针。近三年的监管工作，可以归纳为以下几个方面。

一是推进多层次资本市场体系建设。第一，完善沪深证券交易所市场首发和再融资审核工作流程，加强新股发行监管。第二，放宽创业板市场准入标准，将申报企业范围由9个行业扩大至更广行业，进一步拓宽市场服务覆盖面，建立创业板再融资制度，推动形成“小额、快速、灵活”的融资机制。2013年，《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》正式发布，其中明确了全国股转公司的管理框架和职责定位。同年，《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》从战略性的角度将新三板定位为全国性市场，极大地增强了资本市场服务中小企业的能力。随着全国中小企业股份转让系统试点扩大至全国，各类企业不分规模、不分地域、不分行业均可在全国中小企业股份转让系统申请挂牌，推出做市转让方式，建立非上市公众公司并购重组机制。第三，进一步提高全国中小企业股份转让系统企业挂牌、股票发行和并购重组的审查效率，增强市场融资功能，推进实施全国中小企业股份转让系统内部分层和差异化管理。截至2015年底，全国中小企业股份转让系统共有挂牌公司超过5000家，2015年实现融资1216.17亿元。第四，研究制定《区域性股权市场规范发展指导意见和股权众筹业务监管规则》，加强对区域性股权市场的监管。截至2015年底，全国共有3375家公司在全国37家区域性股权市场挂牌，在区域性股权市场展示的企业则高达4.15万家之多，区域性股权市场累计为各类企业融资4331亿元，为当地经济发展做出了积极贡献。

二是积极推进行政审批改革。2013年以来，中国证监会积极贯彻国务院简政放权要求，大力推进监管转型，提出“对于不该管的事情，要坚决地放、逐步地放”。本届政府成立以来，证监会共取消27项行政许可审批事项和4项中的部分情形，取消比例高达40%。2014年，证监会取消13项行政许可审批事项和4项中的部分情形。其中，取消了上市公司收购报告书审核和不构成借壳上市的重大资产购买、出售、置换审批等一批影响较大的审批事项，实现上市公司并购重组90%的交易单数已不再通过证监会审批。同年，证监会将公募基金的产品登记由审核制修改为注册制，在私募基金、资产证券化等市场发展新领域不再设置前置审批，而是转由基金业协会进行自律管理。清理审批事项之外的备案登记事项，取消、整合、简化179项，派出机构基本实现了法律法规和证监会规定之外的“零备案、零报告、零验收”。2015年，证监会在2014年的基础上进一步取消8项行政许可审批事项和4项非行政许可审批事项，将基金公司设立、期货公司设立、证券金融公司设立3项设立审批事项的工商登记前置审批调整为后置审批。同时，积极对行政审批相关中介服务开展清理规范工作，规范行政审批行为，编制服务指南并制定审查工作细则。此外，证监会还加大行政审批公开力度，将首次公开发行股票、再融资、并购重组以及公开发行公司债券审核中的意见全部公开。三年来，证监会大力推进简政放权并取得了积极成效，取消行政审批事项的比例在国务院各部委中居前列。

三是加强资本市场稽查执法力度。近三年，证监会强化了稽查执法的核心职责，严厉打击各类违法违规行为。2013年8月19日，证监会召开了“证券期货稽查执法工作会议”，公布了《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，对未来的稽查执法工作做出了重要部署。近年来出台了一系列日常监管和稽查工作规程，明确了对上市公司、会计师事务所监管和稽查的程序和责任。2014年，探索建立行政执法与刑事司法“同步研究、联合调查”新模式，启动处罚委五人主审合议制，推进派出机构行使行政处罚权。2015年，完成证券交易委托执法的职责定位和机构编制工作，启动了证券交易所案件调查试点。开展了“2015证监法网专项执法行动”，被行业内喻为“稽查执法风暴”。启动*ST博元重大信息披露违法暂停上市和*ST二重主动退市工作，对上市公司采取行政监管措施累计281家次，立案稽查80家次。组织开展融资融券业务、信息技术、创新业务以及基金从业人员从事交易行为等专项检查，对92家证券期货经营机构和48人次从业人员采取行政监管措施。此外，强化对私募基金监管执法，对59家私募机构或销售机构采取行政监管措施、行政处罚、立案稽查、违法线索移送等处理处罚措施。2015年全年受理各项违法违规线索723件，集中部署8批次共计120起重大典型违法违规案件，办结102件，罚没款金额超54亿元，是此前十年罚没款总额的250