2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘 .pdfVIP

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2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与

业务规范考试历年真题摘选附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)从基金的资金来源和用途划分,证券投资基金可分为()。

A.公募基金和私募基金

B.开放式基金和封闭式基金

C.在岸基金和离岸基金

D.公司型基金和契约型基金

2.(单项选择题)(每题1.00分)

基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。

Ⅰ．建立凭证制度

Ⅱ．建立审核制度

Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度

Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.(单项选择题)(每题1.00分)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。

A.90天

B.180天

C.365天

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D.397天

4.(单项选择题)(每题1.00分)某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分

析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金净值公告

D.基金托管协议

5.(单项选择题)(每题1.00分)关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。

A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续

D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

6.(单项选择题)(每题1.00分)

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的

是（）。

Ⅰ.基金份额持有人大会的召开

Ⅱ.基金净值出现大幅下跌

Ⅲ.转换基金运作方式

Ⅳ.基金经理变更

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.(单项选择题)(每题1.00分)证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.投资对象

D.期限

8.(单项选择题)(每题1.00分)证券投资基金的发展对金融业的影响不包括（）。

A.为中小企业拓宽了投资渠道

B.有利于证券市场的稳定和健康发展

C.完善金融体系

D.降低金融行业系统性风险

9.(单项选择题)(每题1.00分)（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来

对违规行为风险进行评估和报告。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.协调性原则

D.客观性原则

10.(单项选择题)(每题1.00分)根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。

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A.主动型基金与被动型基金

B.公司型基金与契约型基金

C.股票基金与债券基金

D.离岸基金与在岸基金

11.(单项选择题)(每题1.00分)偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。

A.20%-40%

B.40%-60%

C.50%-70%

D.70%-90%

12.(单项选择题)(每题1.00分)

一般社会道德.职业道德基本规范在基金行业的具体化是指()。

A.基金相关的法律规范

B.公民道德

C.基金职业道德

D.基金从业人员职业素养

13.(单项选择题)(每题1.00分)监管机构可以依法行使的监管权