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证券营业部合规知识练习试题
1.场外衍生品业务的禁止行为包括哪些（）。*
禁止不当宣传推介(正确答案)
禁止异化为杠杆融资工具(正确答案)
禁止变相成为投资者交易通道(正确答案)
禁止违规与敏感客户交易(正确答案)
2.关于证券公司的融资融券业务，以下哪些说法是错误的？（）[单选题]*
未经证监会批准，不得向客户融资、融券
不得进行利益输送和商业贿赂
可以为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利(正确答案)
不得诱导不适当的客户开展融资融券业务
3.股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送？（）[单选题]*
允许
不允许(正
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